摩根大通涉嫌内幕交易 日本监管部门向外资开刀
2012-05-31 11:13:20
来源:澳华财经在线
编辑:William
图片来源:thedailybanter.com
摩根大通近来可谓灾难重重、麻烦不断。在宣布亏损20亿美元仅3周后,知情人士透露日本证监会已对其潜在的内幕交易行为展开调查。而摩根大通同时还将面临美国证监会、FBI和美联储等机构的调查。
事件还要追溯到2010年,当年日本玻璃制造业巨头板硝子株式会社增发新股时,摩根大通是主承销商之一。日本证监会在声明中称,其一名雇员涉嫌向他人提供非公开信息。
“摩根大通证券(日本)尚未收到任何监管机构的通知,认为摩根大通整体或者某个部门涉及(内幕交易案件)。”摩根大通证券(日本)表示,公司将在该案上全力配合监管机构的调查,同时,公司内部也会继续采取措施强化内控。
2010年8月24日,板硝子株式会社公布增发新股计划,然而公布消息前两周,其股价却异常下跌15%。
当时,板硝子株式会社增发新股的主承销商有两个,摩根大通证券(日本)和日本第二大券商大和证券。大和证券发言人表示,大和证券并没有牵涉该内幕交易活动中。
事实上,板硝子株式会社当时已意识到消息被泄露,曾要求摩根大通和大和证券开展内部调查,但两个券商在调查后均表示未有信息泄露。
日本证监会介入调查后认为,有机构提前从主承销商处获得了相关非公开信息。尽管摩根大通方面称尚未收到监管部门通知。不过有消息称,日本官方已经断定一名摩根大通的销售人员将发售股票的消息透露给了阿苏卡资产管理公司。目前,尚不清楚该销售人员通过何种途径透露消息以及是否获利。
5月29日,日本金融服务局表示将对阿苏卡资产管理公司做出处罚。阿苏卡正是在板硝子株式会社发行新股前利用非公开信息获利的机构,该公司在这起内幕交易中获利6050万日元(约合76万美元)。涉案基金经理已经被解除职务。
在摩根大通涉及的这起内幕交易案中,已被认定非法获利的阿苏卡只承受了13万日元的罚款,罚金仅占非法获利的0.2%。对此,日本证监会的理由是阿苏卡从客户和交易商手中获得的交易服务费用非常有限。
有市场人士指出,此前在日本市场上券商将供股机密透露给客户并不罕见,监管机构几乎形同虚设。
上周,日本金融监管厅担当大臣自见庄三郎提出多项改革建议,其中就包括与内幕交易相关的内容。修订建议认为,应对场外衍生品交易和公司重组有关的内幕交易问题采取必要监管措施,并改革经济处罚体系。
此前受到日本监管机构关注的多为本土金融机构,摩根大通则成了外资银行在日本的先例。
相关阅读
-
摩根大通CEO:AI对人类的影响堪比蒸汽机、电力和计算机
美东时间周一,摩根大通首席执行官杰米·戴蒙在年度股东信中表示,人工智能(AI)将对商业、经济或社会产生全面影响,堪比过去的几次工业革命...
-
马斯克“星舰”失联,特斯拉跳水;摩根大通被罚3.48亿美元
据日经中文网14日消息,日本银行(央行)将在3月18-19日召开的金融政策决定会议上讨论是否解除负利率政策。原因是预计2024年的加薪幅度将超过去年,日本央行认为稳定实现2%物价目标的概率提高。
-
小摩策略师:“七巨头”等垄断美股权重 集中度仅次互联网泡沫时期
摩根大通量化策略师表示,近期美国股市前十大股票的主导地位进一步增强,与“互联网泡沫”越来越相似,这一迹象增加了股市抛售的风险。当地...
-
海外机构风向转变?长期唱衰者也开始看好中国股票反弹潜力
尽管中国股市在新年伊始整体走势挣扎,但一些曾对中国股票持长期怀疑论的海外机构,如今却已开始着手为短期反弹做起了准备。
-
小摩CEO聊人工智能:下一代孩子或每周只需工作3.5天
当地时间周一(10月2日),摩根大通首席执行官杰米·戴蒙(Jamie Dimon)表示,公司已有数千名员工正在使用人工智能(AI)技术,这有望显...
-
华尔街最乐观预期来了!小摩:FED料很快降息,美股明年将创新高
摩根大通财富管理公司全球投资策略师AJ Oden表示,随着美联储可能结束加息、并转向降息,标普500指数明年将创下新纪录高点。他表示,他们...
-
高盛、摩根大通、摩根士丹利及瑞银集团和解了关于股票借贷的诉讼
高盛、摩根大通、摩根士丹利及瑞银集团和解了关于股票借贷的诉讼。上述银行业巨头同意支付共计4.99亿美元赔偿金,以解决股东提出的索赔。文...
-
惠誉再发警示 或将下调摩根大通等在内数十家美国银行评级
惠誉评级的分析师沃尔夫Chris Wolfe警告说,美国银行业已经逐渐接近另一场动荡的开始,即数十家美国银行的评级面临被全面下调的风险,被下...
免责声明:本网所发所有文章,包括本网原创、编译及转发的第三方稿件及评论,均不构成任何投资建议,交易操作或投资决定请询问专业人士。
热门点击
本周本月
-
- RBA本年内或再加息3次官方现金利率或上涨至 5.1%!上财年精准预测利率走势的Judo Bank首席经济顾问Warren Hogan再次发声
-
- 【4.22】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【4.23】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【4.24】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 通胀高于预期澳储行或不急于加息 澳指周三平收Perpetual回落
-
- 【4.26】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 澳州首富吉娜·莱因哈特:中国在能源、经济、国防和教育政策方面比澳大利亚做的更好
-
- 中东局势缓和澳指周一上扬 黄金股回调South32劲升
-
- 澳指周二攀升科技板块领涨 金价下跌金矿商股价回落
-
- 澳大利亚即将出台的预算案关注重点是什么?国库部长吉姆·查默斯(Jim Chalmers)媒体见面会释放信息
-
- 中国官宣后 澳籍华人可以免签入境中国30天
-
- 天齐锂业一季度预亏36亿元-43亿 深交所要求提供一季度亏损大幅增加原因说明
-
- 澳洲家庭存款金额创纪录 哪些银行存款利率最高?
-
- 本周前瞻4月22日-28日:美国GDP,通胀数据以及日本央行会议
-
- 澳大利亚海外出生人口继续增加 中国仍为澳大利亚居民第三大海外出生地