外汇交易无照经营遭严打 Monarch FX禁业四年
散户投资人在进行风险较高的外汇保证金交易,或将资金和账户托付第三方管理前,需要核实服务提供商的经营资质,否则或将因“所托非人”蒙受巨大损失。
外汇交易公司Monarch FX集团及其前董事兼总经理昆因顿·亨特(Quinten Hunter)由于无照经营,被澳证券投资委员会(ASIC)禁业四年。
ACB News《澳华财经在线》报道,维州法院12月17日判定,Monarch公司及亨特在没有澳大利亚金融服务许可牌照(ASFL)或者获得牌照持有人许可授权的情况下,从事和提供金融服务。
据了解,Monarch FX向购买其会员身份的客户提供可自动执行的外汇交易指令,可以在不经同意或指示的情况下使用客户资金,执行交易(如签订外汇交易合约),这事实上已构成自由裁量管理型账户服务(MDA服务)。另外,该公司还向客户推荐退休金产品,譬如建议会员成立自我管理退休基金(SMSF)以购买会员身份,然后使用SMSF内的资金进行外汇合约交易。
澳华财经在线曾报道,外汇交易市场乱象受到澳大利亚证券投资委员会(ASIC)特别关注,新一轮执法操作中,包括Monarch FX、Pepperstone在内的多家知名外汇公司因无照逾界经营,违规执行自动交易等行为受到点名批评或惩戒。
Monarch FX及亨特均没有金融服务许可牌照,尽管曾经担任Audrn金融集团、Avestra资本有限公司、Forex TG等有牌照公司的许可代表,但调查发现,其业务范围已经超出许可,从事了MDA服务或向客户作出SMSF相关建议。
ASIC调查后发现,Monarch FX公司许多客户设立SMSF后,从退休金账户提取资金并投放于在其它外汇经纪商处设立的交易账户中,如Vantage FX、AxiCorp、Financial Services Pty Ltd等,金额由5000至4万澳元不等,通常为1万澳元。法庭得到的消息称,SMSF客户平均损失水平在40-50%之间。
ASIC委员坦泽19日表示,委员会将继续关注零售性外汇业务。经调查发现,多家公司的商业模式与Monarch FX较为相似,即未就每笔交易征求客户指令的情况下,使用交易软件自动执行外汇交易合约,而许多情况下却未持有适当的牌照或授权许可。
“有些外汇交易风险极高,有可能造成巨大损失。为了赢取小额利润,需要签订杠杆很高的保证金合约。例如,杠杆化后,金额高达 500万澳元的保证金合约,产生的利润或损失仅525元。”
澳证券投资委员会对越来越多外汇公司违法使用“镜子交易”(mirror trading)的行为表示担忧,这些公司多使用软件或依照专家建议,在未接受客户个人指令情况下直接发起交易,而据费尔法克斯传媒,澳大利亚有一半以上外汇经纪商使用此类交易模式。坦泽表示,考虑到外汇交易复杂性,消费者在投资前应该了解相关风险,尤其是建立自管退休金以进行外汇交易的时候。
澳证券投资委员会持续关注零售性场外衍生品交易服务提供商,且着力打击无牌照进行外汇保证金虚盘交易的金融公司。
过去两年来,申请AFS牌照以进行相关服务的公司不断增多,尤其是零售性保证金外汇交易服务。此前受到处理的相关案例包括:
禁止Vault Market有限公司及其唯一董事继续从事金融服务
Pepperstone已同意停止在日本提供金融服务(此前经查属无照经营)
取消未能履行AFS牌照义务的在线外汇经纪全球衍生品服务有限公司(Global Derivative Services Pty Ltd)
禁止在线外汇经纪商Forex Financial Services有限公司运营自由裁量管理型账户。
向澳洲投资人发出警告,警惕与YoutradeFX集团进行外汇保证金交易。
(郑重声明:ACB News《澳华财经在线》对本文保留全部著作权限,转发时请标注来源)
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