ASIC敲打金融产品“网红营销”行为违规者面临重罚

2022-04-04 06:35:00 来源：《澳华财经在线》 编辑：Anna 文章类型：原创

( 图片来源：《澳华财经在线》)

ACB News《澳华财经在线》4月4日讯 ASIC澳洲证券与投资委员会近日发布在线讨论金融产品和服务的须知信息，对社交媒体理财投资影响者(influencers)和相关AFS持牌者敲响警钟。

ASIC专员 Cathie Armour 表示，投资者获取信息的方式正发生改变。具有社交媒体影响力的人士在线讨论金融产品和服务时应该遵守相关金融服务法规。如果不这样做，他们可能会置投资者于风险之中，且自身面临巨额罚款。

2021年，ASIC开展的一项名为“年轻人和金钱”（Young People and Money）调查发现，33%的18至21岁年轻人在社交媒体上至少关注了一位“理财投资影响者”。调查还发现，64%的年轻人在报告中称，关注这些金融“网红”后，他们至少改变了一种理财行为。

ASIC提醒AFS持牌者聘用金融“网红”开展营销时应当：

•开展尽职调查

•设立合理的风险管理系统和监控流程

•拥有足够的合规资源来监控签约网红合作方

•考虑他们的产品设计和分销义务。

根据澳洲公司法（2001），牌照授权许可条款适用于从事金融服务的人士1）提供金融产品建议，2）或安排个人从事金融相关产品交易的情况。无证经营金融服务业务是一种违法行为。该法案规定的重大处罚包括，对个人最高5年监禁以及对公司最高数百万澳元的处罚。

“ASIC将对特定理财投资影响者的在线讨论金融服务或产品的营销行为进行监控，看是否存在误导性、欺骗性或未经许可的建议或交易行为，在对他人造成伤害的情况下，我们将立即采取执法行动，”Cathie Armour表示。

【小编贴士：】手机端阅读时，点击文章页面左上Logo即可返回首页阅读。祝读者朋友天天健康、开心！工作投资顺利。

免责声明：本文为财经观察评论，不构成任何投资建议，交易操作或投资决定请询问专业人士。

( 郑重声明：ACB News《澳华财经在线》对标注为原创的文章保留全部著作权限，任何形式转载请标注出处。)

Tags: ASIC 监管法规金融产品“网红营销”行为社交媒体理财投资影响者经济

相关阅读

: ASIC reminds small business directors of their obligations to manage company money and assets appropriately, and urges early professional advice

The Australian Securities and Investments Commission (ASIC) has issued a reminder to directors of small businesses that they are legally obligated to manage company money and assets appropriately.

: 麦格理证券因系统性误报卖空数据遭ASIC起诉涉及虚假卖空交易或超15亿股

麦格理证券（MSAL）被监管机构提出诉讼。ASIC指出MSAL的误报行为影响了至少321只证券的做空数据。在多个案例中，MSAL向市场披露的卖空成交量被夸大或低估的幅度平均达到约12%，其中部分证券的偏差幅度甚至超过50%。

: 【5.14】今日财经时讯及重要市场资讯

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）提醒小型企业董事，必须依法妥善管理公司资金与资产，以公司整体利益为出发点。ASIC同时建议，董事若对自身法律义务存有疑问，应尽早寻求专业会计或法律顾问支持，以避免合规风险，保护企业的可持续运营。

: ASIC最新发声提醒小企业董事：必须妥善管理公司资金及资产违规将承担法律责任

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）提醒小型企业董事，必须依法妥善管理公司资金与资产，以公司整体利益为出发点。ASIC同时建议，董事若对自身法律义务存有疑问，应尽早寻求专业会计或法律顾问支持，以避免合规风险，保护企业的可持续运营。

: 【5.8】今日财经时讯及重要市场资讯

澳大利亚肉类及畜牧业协会（MLA）发布的东部小牛指标（Eastern Young Cattle Indicator）显示，本周肉牛价格攀升至每公斤7.12澳元，创2023年3月以来新高。

: ASIC指责麦格理银行违规决定对其金融服务牌照施加额外条件

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）周三发布公告称，由于麦格理银行（Macquarie Bank）在期货交易和场外衍生品（OTC）交易报告方面存在多项违规行为，决定对该行的金融服务牌照施加额外条件。

: 【3.13】今日财经时讯及重要市场资讯

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周三发布公告称，已经将澳大利亚最大的养老基金AustralianSuper告上法庭，指控其在处理近7,000起死亡抚恤金理赔时存在严重延误。

: ASIC将AustralianSuper告上法庭指控其拖延死亡抚恤金理赔

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）周三发布公告称，已经将澳大利亚最大的养老基金AustralianSuper告上法庭，指控其在处理近7,000起死亡抚恤金理赔时存在严重延误。

免责声明：本网所发所有文章，包括本网原创、编译及转发的第三方稿件及评论，均不构成任何投资建议，交易操作或投资决定请询问专业人士。