证监会通报5宗案件 新三板企业合谋做市商拉抬股价被重罚
2018-01-06 10:03:48
来源:证券日报
编辑:E001 文章类型:转载
1月5日,《证券日报》记者获悉,证监会近日依法对5宗案件作出行政处罚,包括1宗信息披露违法违规案,2宗操纵市场案,1宗内幕交易案,1宗中介机构违法违规案。其中在1宗操纵市场案中,新三板企业易所试与其做市商中泰证券联手拉抬股价,中泰证券、易所试没有违法所得,但均被处罚。
在1宗信息披露违法违规案中,哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司(简称佳电股份)通过少结转主营业务成本、少计销售费用等方式,在2013年和2014年分别虚增利润1.58亿元、0.40亿元;2015年,佳电股份将前期调节的利润从2015年1月份开始逐月分期消化,直至全部转回,2015年累计调减利润总额1.98亿元。佳电股份2013年度至2015年度财务报告存在虚假记载。佳电股份的上述行为违反了《证券法》相关规定。证监会决定对佳电股份责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对直接负责的主管人员赵明、梁喜华给予警告,并分别处以30万元、20万元罚款;对20名其他直接责任人员给予警告,并分别处以3万元至10万元不等的罚款。同时对赵明采取5年证券市场禁入措施;对梁喜华采取3年证券市场禁入措施。
在2宗操纵市场案中,一是2015年2月9日至8月27日期间,吴峻乐控制使用“厦门信托-凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和“罗某”等4个个人账户,通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制的账户之间相互交易、虚假申报和尾市交易的方式,影响“新华锦”价格,没有违法所得。证监会决定对吴峻乐处以100万元罚款。
二是2015年8月6日至11月25日期间,新三板企业上海易所试网络信息技术股份有限公司(简称易所试)与中泰证券股份有限公司(简称中泰证券)合谋,通过中泰证券做市交易在二级市场买入拉抬“易所试”股价,之后将买入的股票卖回给易所试方面操控或安排的4个账户,易所试在此期间通过公告利好消息、向投资者推荐等方式,拉抬“易所试”股价。中泰证券、易所试没有违法所得。证监会决定对易所试、中泰证券分别处以100万元罚款;对6名相关责任人员给予警告,并分别处以3万元至20万元不等的罚款。
在1宗内幕交易案中,宋某平系宁波富邦精业集团股份有限公司(简称宁波富邦)实际控制人,是宁波富邦发行股份及支付现金购买资产这一内幕信息的知情人。应燕红系宋某平外甥女,在宁波富邦下属控股公司任副总经理。在内幕信息敏感期内,应燕红与宋某平存在通讯联络,应燕红控制使用其本人证券账户买入“宁波富邦”17.36万股,获利约35.8万元。证监会决定没收应燕红违法所得约35.8万元,并处以约107.5万元罚款。
在1宗中介机构违法违规案中,信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)(简称信永中和)作为怀集登云汽配股份有限公司(简称登云股份)首次公开发行股票并在中小板上市(IPO)、2013年及2014年年度报告审计服务机构,在为登云股份IPO及2014年年报提供审计服务过程中违反依法制定的业务规则,构成《证券法》所述“证券服务机构违反本法规定或者依法制定的业务规则”的行为;在为登云股份2013年年报提供审计服务过程中未勤勉尽责,对登云股份2013年年报出具的审计报告存在虚假记载,构成《证券法》所述“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载”的行为。证监会决定责令信永中和改正,没收业务收入32万元,没收违法所得188万元,并处以220万元罚款;对直接负责的主管人员郭晋龙、夏斌给予警告,并分别处以5万元罚款。
(原标题:证监会通报5宗案件 新三板企业合谋做市商拉抬股价被重罚)
相关阅读
-
中国证监会:将继续协调引导各类机构投资者更大力度入市
据中新经纬2月6日电 据中国证监会网站6日消息,证监会新闻发言人就中央汇金公司增持公告答记者问。
-
中国证监会:让造假者“倾家荡产、牢底坐穿”
,据中新经纬2月4日电 中国证监会网站4日发文,依法从严打击欺诈发行、财务造假等信息披露违法行为。
-
中国证监会副主席王建军:没有亿万中小投资者的积极参与 就没有资本市场30多年的发展
据中新经纬讯,中国证监会副主席王建军近日在接受媒体采访时表示,投资者买股票是要回报的,股市的长期回报要能高于存款、债券的收益,才是更加可持续的。
-
“投资者买股票是要回报 的”,中国证监会回应近期股市波动
据中新经纬1月24日电 据证监会网站24日消息,证监会副主席王建军在接受媒体采访时表示,投资者买股票是要回报的,股市的长期回报要能高于存款、债券的收益,才是更加可持续的。
-
证监会:大力支持北交所高质量发展
据中新经纬1月15日电 证监会网站15日消息,证监会下一步将会同有关各方大力支持北京证券交易所高质量发展。
-
中国证监会重磅发布A股公司分红回购监管指引
12月15日,证监会发布《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》(以下简称《现金分红指引》),以及《关于修改<上市公司章程指引>的...
-
中国央行、金融监管总局、证监会“一把手”发声,重要信号
据中新网12月5日电(记者 李金磊)近日,中国人民银行党委书记、行长潘功胜,国家金融监督管理总局党委书记、局长李云泽,证监会党委书记、主席易会满接受媒体采访,公开发声,回应金融工作热点问题,释放重要信号。
-
易联众实控人张曦遭证监会立案,公司称其违规担保借款
据中新经纬11月29日电 易联众实控人张曦被证监会立案!29日晚间,易联众公告,中国证监会今日向公司控股股东、实际控制人、时任董事长张曦下发《立案告知书》(编号:证监立案字0282023009号)。因张曦涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对其立案。
免责声明:本网所发所有文章,包括本网原创、编译及转发的第三方稿件及评论,均不构成任何投资建议,交易操作或投资决定请询问专业人士。
热门点击
本周本月
-
- 【4.15】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 大盘周二急挫创一年多最大跌幅 矿业巨头下滑四大行悉数回落
-
- 【4.16】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【4.17】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 澳警方捣毁又一洗钱实体 涉案金额超10亿澳元 累及企业1200余家
-
- 澳洲采矿业营业额录得最大月度跌幅 澳国库部长称铁矿石价格波动可能给澳财政预算收入带来90亿影响
-
- 【4.18】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 中国贸促会会长任鸿斌率中国企业家代表团访澳 中国-澳大利亚商务研讨会暨第二届链博会推介会于悉尼举办
-
- 澳指周一回落科技股领跌 金价需盘整力拓股价急升
-
- 高纯氧化铝加工企业及石墨开发企业获澳关键矿产开发基金巨额贷款支持 澳洲打造关键材料全产业链战略稳步推进
-
- 澳总理阿尔巴尼斯宣布将制定《澳大利亚未来制造法案》(The "Future Made in Australia Act") 以促进投资、创造就业、提升澳主权制造业能力(更新)
-
- 花旗看淡锂价建议做空 另有观点认为行业寒冬已过 企稳回暖在望
-
- 澳洲住房危机吸引新一波投资者 日本对澳房地产投资额创下新高水平
-
- 无人机产品制造商DroneShield(ASX:DRO)利好不断 昨日股价大涨超18% 本年来股价涨幅已超2倍
-
- 澳洲家庭存款金额创纪录 哪些银行存款利率最高?