麦格理银行因管控失败被判支付1000万澳元罚款
( 图片来源：《澳华财经在线》)
ACB News《澳华财经在线》4月22日讯，据澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)公告，联邦法院已裁定麦格理银行因管控失败需支付1000万澳元的罚款。
ASIC称，麦格理银行未能采取有效控制措施来防止和检测第三方（例如财务顾问）进行的未经授权的欺诈交易。该监管机构指出，虽然麦格理银行从2020年1月起实施了有效的管控措施，但其早期失败导致财务顾问罗斯·霍普金斯（Ross Hopkins）在不被麦格理发现的情况下从客户账户中欺诈性地提取了约290万澳元。
该监管机构表示，ASIC希望金融机构优先考虑并投资于保护客户的系统。而麦格理银行没有履行其尽一切必要措施来高效、诚实和公平地提供金融服务的义务，因此需要承担巨额罚款。
ASIC主席Joe Longo对此表示，“对欺诈行为采取管控措施正变得越来越重要，本案向金融机构和其他金融服务持牌人发出了一个重要信息，即他们必须采取适当的控制措施。”
参考资料来源：ASIC
延伸阅读：
《仅三分之一澳人可按规划步入退休生活 身体健康或裁员等因素导致更大退休生活压力》
《高纯氧化铝加工企业及石墨开发企业获澳关键矿产开发基金巨额贷款支持 澳洲打造关键材料全产业链战略稳步推进》
《CEDA首席执行官Melinda Cilento：政府对“净零”目标的支持必须可持续并透明》
《中国贸促会会长任鸿斌率中国企业家代表团访澳 中国-澳大利亚商务研讨会暨第二届链博会推介会于悉尼举办 》
《澳洲采矿业营业额录得最大月度跌幅 澳国库部长称铁矿石价格波动可能给澳财政预算收入带来90亿影响》
《澳总理阿尔巴尼斯宣布将制定《澳大利亚未来制造法案》（The "Future Made in Australia Act"） 以促进投资、创造就业、提升澳主权制造业能力（更新）》
《2300万吨！电池材料勘探公司Kuniko Ltd (ASX:KNI) 旗下Ertelien镍、铜、钴项目JORC资源量出炉 8 孔4,000米金刚钻钻探作业也已启动以进一步挖掘项目潜力》
《JORC标准资源量估算报告出炉 电池材料公司Kuniko Ltd (ASX:KNI)迎来里程碑 股价昨日放量上扬》
《低价小市值公司股价强力回升 小分子药物研发公司 Nyrada Inc (ASX :NYR)拔得澳股季度涨幅榜头筹》
《澳洲股市一季度完美收官 指数创历史新高牛市进行中 铀、铜、黄金股成热点 科技、医疗股潜流暗涌》
【小编贴士：】手机端阅读时，点击文章页面左上Logo即可返回首页阅读。祝读者朋友天天健康、开心！工作投资顺利。
免责声明：本网所发所有文章，包括本网原创、编译及转发的第三方稿件及评论，均不构成任何投资建议，交易操作或投资决定请询问专业人士。
(郑重声明：ACB News《澳华财经在线》对标注为原创的文章保留全部著作权限，任何形式转载请标注出处，图片来自网络。)
相关阅读
-
【7.7】今日财经时讯及重要市场资讯
FY25财年澳交所（ASX）500家成分股中，涨幅居前的50家公司中21家为黄金概念股，涨幅前10企业中黄金股更是占据8席；
-
ASIC提醒消费者警惕养老金投资骗局 勿轻信虚假高回报承诺
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)近日发布警告，提醒民众警惕以高压销售、点击诱饵广告及不切实际回报承诺诱导将养老金转入高风险投资的行为。
-
ASIC更新股票出售欺诈防范指南 强化行业监管应对身份盗用风险
近期因身份盗用引发的股票出售欺诈案件激增，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）对澳大利亚金融服务（AFS）持牌人发布了最新监管指导，旨在强化金融机构在客户身份验证与交易监控方面的防范能力，降低投资者财产被盗风险。
-
【6.24】今日财经时讯及重要市场资讯
2025年6月24日，悉尼讯 —— 近期因身份盗用引发的股票出售欺诈案件激增，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）对澳大利亚金融服务（AFS）持牌人发布了最新监管指导，旨在强化金融机构在客户身份验证与交易监控方面的防范能力，降低投资者财产被盗风险。
-
【6.17】今日财经时讯及重要市场资讯
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日联合全球监管部门开展“打击非法金融网红行动”，对18名涉嫌违规推广高风险金融产品及提供无照理财建议的社交媒体“金融网红”发出警告通知。
-
全球监管联合行动 ASIC重拳整治社交媒体“金融网红”乱象
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日联合全球监管部门开展“打击非法金融网红行动”，对18名涉嫌违规推广高风险金融产品及提供无照理财建议的社交媒体“金融网红”发出警告通知。
-
ASIC宣布启动对澳交所调查 重点关注其治理与风险管理体系
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）周一宣布对澳交所集团（ASX）启动调查，重点审查其公司治理、能力建设和风险管理体系。ASX于去年12月20日发生CHESS批量结算系统故障事件后，ASIC与澳储行（RBA）曾于今年3月联合致函ASX，对其运营风险管理能力提出严重关切。
-
ASIC reminds small business directors of their obligations to manage company money and assets appropriately, and urges early professional advice
The Australian Securities and Investments Commission (ASIC) has issued a reminder to directors of small businesses that they are legally obligated to manage company money and assets appropriately.
免责声明：本网所发所有文章，包括本网原创、编译及转发的第三方稿件及评论，均不构成任何投资建议，交易操作或投资决定请询问专业人士。
热门点击
-
- 银行股稳中整理 军工与周期性板块接力走强 澳股大盘再创历史新高
-
- 【7.28】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【7.31】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【7.30】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【7.29】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 澳交所小盘锂矿股7月集体飙升见证情绪复苏 锂市场波动中隐现触底行情
-
- 特朗普计划实施15%至20%统一关税 对澳关税或翻倍
-
- 2026财年指引大幅低于预期 铀矿股Boss Energy （ASX：BOE）周一股价放量暴跌逾四成
-
- 【8.1】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 矿企Fortescue创始人发表主题文章 强调中澳成为气候盟友符合澳大利亚国家利益
-
- 汇丰银行全球战略调整再迈新步伐 计划抛售澳洲零售银行业务
-
- 两华男涉主谋诈骗洗钱案在悉尼赌场被捕
-
- Bubs Australia（ASX：BUB）任命乔·库特（Joe Coote）为新任首席执行官
-
- Boss Energy 股价放量暴跌逾四成2026财年指引大幅低于预期
-
- 获联邦银行大力支持 澳洲预制房屋建筑行业方兴未艾