新州财务规划师获刑6年 禁业者上诉遭否
长期蚕食客户资金 新州女顾问获刑
ACB News《澳华财经在线》报道,2月10日新州地区法院裁定,前财务顾问梅林达·斯科特(Melinda Scott)因在20年时间内从150位客户处累计诈骗近600万澳元,被判6年零三个月监禁。斯科特须至少服刑3年十个月才能寻求保释,且期间不得上诉。
据悉斯科特案发于2013年底,当时被查到通过在退休金及年金等长期产品上制造、使用假文件,盗用客户资金,过去20年里涉案总额达到了590万澳元。除去向客户定期支付的退休金外,她从中净获利290万澳元。
斯科特先后供职于FPI Pty Ltd、Financial Wisdom Limited,是澳新银行(ANZ)名下Millenium 3 Financial Services Pty 法定代表。案发后澳新银行协助进行了相关调查,且展开单独审核,启动了客户赔偿计划。
澳大利亚约有18000位财务规划师,约有5500位有专门的认证资格。各大行及安保集团的影响力覆盖到了澳大利亚理财规划产业80%,早前联邦银行和麦格里银行丑闻发酵后,本地理财规划师的执业水平、职业道德受到极大关注。近来宣布的调查案或新成立的调查委员会数量也不断增加。
前财务顾问遭长期禁业 上诉被否
昨日同样在新州,联邦法院驳回了前财务顾问默文·罗斯塔兰特(Mervyn Ross Tarrant)要求撤消7年禁业法令的上诉。塔兰特为卧龙岗Tarrants Financial Consultants Pty Ltd法定代表,曾将2300余万澳元客户资金投放于Trio资本名下投资管理计划“Astarra策略基金”中,且收受了110万澳元回扣。
澳证投委副主席彼得·凯尔(Peter Kell)对联邦法院的决定表示欢迎,他称:“禁止一些人提供金融服务是慎重的决定。塔兰特违反了多项金融服务法规,给客户带来大量损失。为保护广大投资人,长期禁止他从业是适当的”
Trio资本公司及其关联投资基金于2009年破产,当时亏欠了高达5亿澳元投资者资金,成为轰动一时的金融诈骗案件。Trio资本借助于第三方财务规划师,鼓动客户通过自管退休金产品投资于名下包括Astarra在内的两项基金。
塔兰特2013年就曾上诉管理上诉仲裁委员会要求驳回澳证投委禁令,但未能成功。
澳金融部长马西亚斯·科曼(Mathias Cormann)去年12月确认,2015年澳政府仍会大力推行全面的财务顾问登记制度,以遏制财务服务业的行业混乱和频发丑闻(详见《澳金融部将全面推行财务顾问登记制度》)。
(郑重声明:ACB News《澳华财经在线》对本文保留全部著作权限,转发时请标注来源)
相关阅读
-
【7.7】今日财经时讯及重要市场资讯
FY25财年澳交所(ASX)500家成分股中,涨幅居前的50家公司中21家为黄金概念股,涨幅前10企业中黄金股更是占据8席;
-
ASIC提醒消费者警惕养老金投资骗局 勿轻信虚假高回报承诺
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)近日发布警告,提醒民众警惕以高压销售、点击诱饵广告及不切实际回报承诺诱导将养老金转入高风险投资的行为。
-
ASIC更新股票出售欺诈防范指南 强化行业监管应对身份盗用风险
近期因身份盗用引发的股票出售欺诈案件激增,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)对澳大利亚金融服务(AFS)持牌人发布了最新监管指导,旨在强化金融机构在客户身份验证与交易监控方面的防范能力,降低投资者财产被盗风险。
-
【6.24】今日财经时讯及重要市场资讯
2025年6月24日,悉尼讯 —— 近期因身份盗用引发的股票出售欺诈案件激增,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)对澳大利亚金融服务(AFS)持牌人发布了最新监管指导,旨在强化金融机构在客户身份验证与交易监控方面的防范能力,降低投资者财产被盗风险。
-
【6.17】今日财经时讯及重要市场资讯
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)近日联合全球监管部门开展“打击非法金融网红行动”,对18名涉嫌违规推广高风险金融产品及提供无照理财建议的社交媒体“金融网红”发出警告通知。
-
全球监管联合行动 ASIC重拳整治社交媒体“金融网红”乱象
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)近日联合全球监管部门开展“打击非法金融网红行动”,对18名涉嫌违规推广高风险金融产品及提供无照理财建议的社交媒体“金融网红”发出警告通知。
-
ASIC宣布启动对澳交所调查 重点关注其治理与风险管理体系
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)周一宣布对澳交所集团(ASX)启动调查,重点审查其公司治理、能力建设和风险管理体系。ASX于去年12月20日发生CHESS批量结算系统故障事件后,ASIC与澳储行(RBA)曾于今年3月联合致函ASX,对其运营风险管理能力提出严重关切。
-
ASIC reminds small business directors of their obligations to manage company money and assets appropriately, and urges early professional advice
The Australian Securities and Investments Commission (ASIC) has issued a reminder to directors of small businesses that they are legally obligated to manage company money and assets appropriately.
免责声明:本网所发所有文章,包括本网原创、编译及转发的第三方稿件及评论,均不构成任何投资建议,交易操作或投资决定请询问专业人士。
热门点击
-
- 银行股稳中整理 军工与周期性板块接力走强 澳股大盘再创历史新高
-
- 【7.28】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【7.31】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【7.30】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【7.29】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 特朗普计划实施15%至20%统一关税 对澳关税或翻倍
-
- 2026财年指引大幅低于预期 铀矿股Boss Energy (ASX:BOE)周一股价放量暴跌逾四成
-
- 【8.1】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 矿企Fortescue创始人发表主题文章 强调中澳成为气候盟友符合澳大利亚国家利益
-
- 汇丰银行全球战略调整再迈新步伐 计划抛售澳洲零售银行业务
-
- Bubs Australia(ASX:BUB)任命乔·库特(Joe Coote)为新任首席执行官
-
- Boss Energy 股价放量暴跌逾四成2026财年指引大幅低于预期
-
- 澳交所小盘锂矿股7月集体飙升见证情绪复苏 锂市场波动中隐现触底行情
-
- 两华男涉主谋诈骗洗钱案在悉尼赌场被捕
-
- Compumedics与其中国长期合作伙伴签署2440万澳元分销协议