ASIC公布2024年执法重点 洗绿行为打击仍为优先事项 治理和董事失职新增为持久优先事项
( 图片来源:《澳华财经在线》)
ACB News《澳华财经在线》11月22日 澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)本周二宣布其2024年执法重点。该机构仍将洗绿行为打击作为其优先事项,并新增与养老金行业和保险索赔处理相关的优先事项。
根据ASIC公布信息,该机构2024年执法优先事项包括:金融产品不良分销;包括洗绿在内的与可持续金融相关的误导性行为;针对消费者和小企业的高成本信贷和掠夺性贷款行为;养老金行业的会员服务问题;导致养老金余额被系统性侵蚀的不当行为;保险索赔处理;报告情况制度的遵守;影响小企业(包括小企业债权人)的行为;针对助长不当行为的守门人的执法行动;与二手车融资相关的不当行为;财务困难义务的遵守;市场运营商和市场参与者的技术和运营能力。
与此同时,该机构的持久优先事项包括:内幕交易和市场操纵等损害市场诚信的不当行为;影响原住民的不当行为;有极大可能对消费者造成重大伤害的不当行为;大型金融机构的系统性合规失败;金融体系内新的或正在出现的行为风险;治理和董事失职。
相比于ASIC2023年宣布的执法重点,治理和董事失职从年度优先事项变为持久优先事项。
在墨尔本举行的ASIC年度论坛上,ASIC副主席Sarah Court强调称,该监管机构将继续致力于提供强有力的执法成果。
参考资料来源:ASIC
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