一日两个“史上之最” 资本市场监管频“出手”透出新信号
2018-03-31 10:18:00
来源:新华网
编辑:E001 文章类型:转载

证监会“史上最大罚单”又刷新了!距离“奇葩议案”制造者鲜言被罚34.7亿元仅仅一年,证监会近期将对厦门北八道集团开出56.7亿元的天价罚单,刷新了鲜言保持的“纪录”。同一天被揭穿的还有“民间炒股高手”高某,半年时间里非法获利近9亿元,创下证监会查处单只股票操纵获利金额之最。
一日两个“史上之最”背后有哪些扰乱市场秩序、损害投资者利益的“套路”?监管重拳频频出击透露哪些新信号?
两个“史上之最”同时曝光,操作手法彪悍
快速筹集巨额资金,配资公司提供一条龙服务;一千多平方米的别墅,100多台电脑,10多个操盘手同时操作;涉案嫌疑人拒不配合调查,甚至暴力抗法,抢夺撕毁相关财务资料,抓伤调查人员……
短短几个月非法获利9.45亿元,厦门北八道集团涉嫌操纵市场案的情节堪比电影大片。
证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚,罚没款总计约56.7亿元。这将是证监会有史以来开出的最高额罚单。
据证监会调查人员介绍,在2017年2月到5月期间,北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介,筹集资金数十亿元,进行次新股炒作。
具体来看,该集团实际控制了300多个股票账户,包括公司员工、关联人员账户和配资中介提供的账户两种类型,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法炒作多只次新股,包括张家港行、江阴银行、和胜股份等,操作手法彪悍。
与“史上最大罚单”同时曝光的还有单只股票操纵获利金额之最。一位所谓的“民间高手”也以相近的交易手法操纵“精华制药”,在半年时间里非法获利近9亿元。
2015年1月至7月期间,号称“民间炒股大赛冠军”的高某控制16个账户,集中资金优势在1月至2月大量买入,通过连续交易、盘中拉抬等方式拉高股价,“精华制药”涨幅达66.67%。
此后,“精华制药”于2月25日停牌,5月24日复牌。在此之后,证监会调查发现,高某为了让自己大量持有的“精华制药”股价上涨,连续9个交易日采用大额封涨停的方式操纵股价,导致“精华制药”连续涨停9个交易日,涨幅高达135%。
“套路”满满,高位套现“坑害”投资人
市场操纵行为在扰乱资本市场秩序的同时,严重侵害投资者合法利益。业内专家总结出这些“恶意”操纵背后的几大“套路”。
南开大学金融发展研究院负责人田利辉指出,市场操纵行为的“套路”主要有控制复杂账户、制造虚假交易和散布虚假信息。
“套路”一:市场操纵者可能通过伞形信托等复杂的账户增加操纵的隐蔽性。北八道集团通过中介配资驱动杠杆融资,一方面快速调动了巨额资金,另一方面大量使用表面上看起来毫无关联的数百个股票账户,实施操纵行为。
“套路”二:市场操纵者可能通过连续交易、蛊惑交易、“抢帽子”交易、虚假申报交易、特定时间的价格或价值操纵及尾市交易,来形成虚假市场变化。
“套路”三:市场操纵者也会散布流言,意图影响证券价格,恶意散布编造的足以影响市场行情的虚假言论和信息,误导投资者做出买卖证券的行为。
“引诱普通投资者盲目跟风、参与交易,市场操纵者在高位套现从而为自己牟取暴利或转嫁风险。”新时代证券首席经济学家潘向东说,要避免掉进这些“坑”,投资者首先要提高警惕,抵制一夜暴富、赚大钱、赚快钱的想法和诱惑;其次,培养成熟的价值投资理念;三是选择适合自己的专业机构投资。
监管频出击透露新信号,“紧盯”四类违法行为
在频频刷新的“史上之最”背后,2018年稽查执法利剑的指向已经明确,向市场释放出严监管、防风险的强烈信号。田利辉表示,近年来,“史上最大罚单”的频频刷新彰显了监管部门对市场影响恶劣案件从重处罚的决心。“无论是鲜言还是这次的北八道,监管部门都进行了顶格处罚。”
证监会信息显示,今年将“紧盯”四类严重违法违规案件:一是严重损害上市公司利益,损害中小股东合法权益的案件;二是严重积聚市场风险,危害市场平稳运行的违法行为;三是严重破坏公平交易原则,影响市场功能发挥的案件;四是严重扰乱信息传播秩序,恶意制造市场恐慌情绪的案件。
针对目前违法行为大量利用现代互联网金融技术、隐蔽性更强等特点,潘向东建议运用“大数据”等现代手段,实现互联网与稽查执法的深度融合,在海量数据中提高信息的筛选效率。
“由于目前证券违法违规涉及刑事、行政、民事赔偿等责任,因此证监会还需与相关部门通过制度的顶层设计加强执法协作,形成协同配合的执法新格局。”潘向东说。
相关阅读
-
习近平:坚持自立自强 突出应用导向 推动人工智能健康有序发展
中共中央政治局4月25日下午就加强人工智能发展和监管进行第二十次集体学习。中共中央总书记习近平在主持学习时强调,面对新一代人工智能技术快速演进的新形势,要充分发挥新型举国体制优势,坚持自立自强,突出应用导向,推动我国人工智能朝着有益、安全、公平方向健康有序发展。
-
杜邦中国集团有限公司涉嫌违反反垄断法 市场监管总局依法决定立案调查
因杜邦中国集团有限公司涉嫌违反《中华人民共和国反垄断法》,市场监管总局依法对杜邦中国集团有限公司开展立案调查。
-
礼来阿尔茨海默病新药在欧洲被拒!此前已在多国获批
当地时间上周五,欧洲药品监管机构否决了礼来公司的阿尔茨海默病新药donanemab(商品名为Kisunla)的上市申请,称该药物减缓认知衰退的能力不足以抵消患者出现严重脑肿胀的风险。
-
澳洲电价明年或上涨近9% 生活成本雪上加霜
周四,澳大利亚能源监管机构(AER)公布了2025-26财年默认市场电价(DMO)决定草案。该决定草案显示,根据地区不同,预计家庭用户电价将上涨2.5%至8.9%,小企业用户上涨4.2%至8.2%。
-
美联储高层突变?据称特朗普拟提拔鲍曼 重新掌控银行监管
综合多家媒体报道,知情人士透露,美国总统特朗普最快将于当地时间周三(3月12日)提名美联储理事米歇尔·鲍曼(Michelle Bowman)担任该行负责监管事务的副主席。
-
英国放弃对“微软-OpenAI”组合反垄断调查:不存在获取控制权的情况
当地时间周三,英国反垄断监管机构表示,微软对OpenAI的130亿美元投资并未导致“获取控制权”的情况,不存在可能导致阻碍行业竞争的问题,因此后续不会采取干预措施。
-
韩国散户面临大考:卖空禁令将于3月底解除
韩国最高金融监管机构表示,韩国有望从3月31日起,解除对所有股票的卖空禁令。
-
英国正式实施《在线安全法》 社交媒体平台将面临严格监管
当地时间周一,英国正式实施了全面的《在线安全法》,试图从根本上减少虚假信息、煽动仇恨暴力的有害网络内容,并可能对一众科技巨头处以巨额罚款。
免责声明:本网所发所有文章,包括本网原创、编译及转发的第三方稿件及评论,均不构成任何投资建议,交易操作或投资决定请询问专业人士。
热门点击
本周本月
-
- 【4.28】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【4.29】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【5.1】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 澳储行将从抗击通胀转向保护经济增长 今年五月或降息
-
- 【4.30】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【异动股】中国限制对美钪产品出口Sunrise Energy Metals (ASX:SRL)股价接连飙升
-
- 2025年大洋洲首届佛教禅宗“正法眼藏,佛祖源流”传承圣典
-
- 【异动股】Cyprium Metals (ASX:CYM)完全控股西澳2000平方公里Paterson铜矿勘探项目
-
- 股价单日飙升近1倍!Andromeda突破性生产4N级高纯氧化铝(HPA)Great White项目再迎估值催化
-
- 【异动股】锂矿股Jindalee Lithium (ASX:JLL)单周暴涨135%:McDermitt项目获美国FAST-41计划认可
-
- 【异动股】中国稀土出口禁令引发Australian Strategic Materials(ASX:ASM)股价飙涨 Dubbo项目显现“替代性”优势
-
- 澳洲最新《各州和领地经济报告》出炉 西澳连续三个季度高居榜首
-
- 澳洲葡萄酒对华出口重返10亿澳元大关 美国市场承压前景不明
-
- 金价暴涨提振澳洲黄金股 分红惊喜可期
-
- 【异动股】铀矿巨头Paladin Energy (ASX:PDN)LHM矿场季度产量创重启以来新高