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麦格理证券（MSAL）被监管机构提出诉讼。ASIC指出MSAL的误报行为影响了至少321只证券的做空数据。在多个案例中，MSAL向市场披露的卖空成交量被夸大或低估的幅度平均达到约12%，其中部分证券的偏差幅度甚至超过50%。

█ 文｜ACB News《澳华财经在线》编辑 Jane

ACB News《澳华财经在线》2025年5月14日讯，澳大利亚最大的本地券商——麦格理证券（澳大利亚）有限公司（Macquarie Securities Australia Limited，简称MSAL），被曝出在过去超过14年间系统性误报卖空交易数据，涉及的卖空成交股数可能高达15亿股。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已就此向新南威尔士州最高法院提起诉讼。据悉，这是澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）首次就卖空交易报告问题提起的法律诉讼。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在今日发布的公告中指出，从2009年12月11日至2024年2月14日，MSAL未能正确向市场运营商（如ASX和Cboe）报告卖空交易成交量，初步确认涉及的卖空股数至少为7,300万股。

根据监管部门估算，真实的误报范围可能在2.98亿至15亿股之间。

ASIC表示，误报事件表明多个系统层面存在的结构性问题，导致相关错误持续存在并未被及时发现。尽管MSAL在2015年和2019年曾识别出部分弱点，并于2020年进行流程审查，但这些审查并未有效识别并纠正潜在的结构性问题。

ASIC指出，准确的卖空交易报告对维持市场透明度和公信力至关重要。

卖空交易披露制度是在2009年全球金融危机后实施，旨在提升市场透明度，防范潜在操纵行为。

市场运营商依赖来自金融服务牌照持有者（如MSAL）的数据，向公众发布每日的卖空交易汇总报告。这些数据被广泛用于投资分析、公司估值、股价波动解释及识别潜在风险。

ASIC 发布的5月7号市场卖空个股报告截图 。（来源：ASIC官网）

ASIC指出，MSAL的违规行为可能导致金融服务行业在过去14年里依据大量误导性或失实数据做出市场判断和投资决策。

ASIC主席乔·隆戈（Joe Longo）表示：“我们此次采取的法律行动，反映出ASIC对麦格理集团存在的历史性问题及其整改不力的持续深切担忧。正因如此，ASIC上周已对麦格理银行的澳大利亚金融服务牌照施加了额外监管条件。”详见《ASIC指责麦格理银行违规 决定对其金融服务牌照施加额外条件》

他强调，当前市场动荡环境下，准确的信息对维护市场信心至关重要。

ASIC指出，MSAL的误报行为影响了至少321只证券的数据。在多个案例中，MSAL向市场公开披露的卖空成交量被夸大或低估的幅度平均达到约12%，其中部分证券的偏差幅度甚至超过50%。

MSAL为麦格理集团（ASX: MQG）旗下全资子公司，持有澳大利亚金融服务牌照（AFSL），是ASX与Cboe市场的重要交易参与者，代表零售及机构客户进行证券交易。根据麦格理集团最新2025财年年报，集团全年净利润达37.15亿澳元。

ASIC重申，市场参与者必须建立健全的系统和治理机制，确保自身在快速变化的市场环境中仍能持续遵守监管要求。

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