ASIC计划立法严管黑池及高频交易
ACB News《澳华财经在线》报道:澳洲证券及投资委员会(ASIC)提出一系列法规以限制“场外”及高频交易(HFT)的扩张和增长,称目前已出现一些违反现行法律的行为,但尚未发生大范围或系统性违法案例。
ASIC在今早发布的一份报告中称关于HFT的担忧是基于投资人越来越多使用科技手段的印象产生的,事实证明这种担忧稍显过度。但该机构确实发现大量场外或“黑池”交易,共有16位市场参与者通过运营20个系统或黑池进行较小规模交易,并已对部分股票的价格构成影响。ASIC将进行一系列改革以控制这些行为,填补监管漏洞。
黑池交易中,投资人在场外买卖订单,且不会披露订单细节。一些企业选择在证交所买入股票,用以影响场外交易中所涉股票的价格,进而影响其它买卖盘的走向。随着证券全球化交易程度的加深,该交易方式已引起大量争议。
ASIC已发布一系列新提案以增强和完善常规市场交易。副主席Belinda Gibson称企业应该对股价可真实反映其资产价值、在常规市场交易可实现有效筹资富有信心。
新提案包括要求黑池运营者披露交叉系统信息,如所交易产品、订单类型、买入标准及成交量数据等;需向客户提供退出交易选项,监测并报告可疑活动;缩减决定股票在黑池或常规市场交易的股价变动幅度指标等。
ASIC明确表示要为HFT交易设定“最低停留时限”,防止订单随意撤出,减少小额及瞬间交易对市场的影响。去年ASIC曾引入订单信息税(无论订单是否完成),以遏制HFT大量下单及撤单的策略。该政策经证实颇为有效。
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