【财经要闻】

ASIC最新发声提醒小企业董事：必须妥善管理公司资金及资产 违规将承担法律责任

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）提醒小型企业董事，必须依法妥善管理公司资金与资产，以公司整体利益为出发点。ASIC同时建议，董事若对自身法律义务存有疑问，应尽早寻求专业会计或法律顾问支持，以避免合规风险，保护企业的可持续运营。

█ 文｜ACB News《澳华财经在线》编辑 Jane 

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日发布公告，提醒小型企业的公司董事必须妥善管理公司资金与资产，始终以公司整体利益为出发点，切勿将公司资源用于谋取个人利益。

监管机构强调，董事一旦违反相关法律义务，可能将面临包括民事赔偿、刑事处罚甚至取消董事资格在内的严重法律后果。

ASIC指出，公司董事应当履行诚信义务，确保其决策符合全体公司利益，这可能涉及股东、客户、供应商、员工及其他利益相关方。反之，若董事擅自将公司资金或资产用于个人用途，将可能导致公司无力偿债，影响员工工资、供应商账款及税务缴纳，给企业经营造成连锁冲击，尤其会严重损害小企业债权人的现金流安全。

根据注册清算人提交的数据，在2023至2024财年中，约36%的公司倒闭与财务控制不善有关，其中包括将公司资产挪作私用的行为。

ASIC特别提醒董事牢记，公司资产并非个人资产，公司资金不得用于支付学费、度假费用等私人开支。

公司董事在处理公司事务时，必须秉持以公司整体利益为核心的决策原则，及时履行对员工、债权人和税务机构的付款义务。如遇对财务或合规责任的疑问，应及早寻求专业建议。

在2025年前三个月，ASIC已就董事滥用职权行为展开多项执法行动。其中一位建筑相关企业董事被控不诚实地利用董事身份转移公司资金至个人账户，用于私人开支，导致公司清盘并留下未偿还的小企业债务；另一位饮料分销公司董事则被法院判决有罪，原因是其挪用公司资金以支付个人破产撤销所涉法律费用。

此外，2025年第一季度内34位中小企业董事因未能配合清算程序而遭ASIC起诉，涉及67项违规罪名，累计罚款高达24.45万澳元。

除了ASIC自身的调查与执法，公司董事还可能面临其他机构的追责，例如澳大利亚税务局（ATO）在特定情况下可对未缴税款直接向董事个人采取行动。

如果公司进入清算程序，清算人有权调查公司倒闭原因，并可在董事涉嫌违反职责时提起民事索赔。ASIC也会支持清算人对未配合提供账簿记录的董事采取法律行动。

ASIC 鼓励公司董事在不确定其法律义务或对公司财务状况存在疑虑时寻求专业建议以避免出现问题。

ASIC强烈鼓励所有小型企业董事密切关注企业财务状况，依法诚信履职。若有疑问，应尽早寻求专业建议。

此外，ASIC 的网站设有小型企业专区，其中包含帮助小型企业公司董事了解其作为公司董事的义务的信息。

麦格理证券因系统性误报卖空数据遭ASIC起诉  涉及虚假卖空交易或超15亿股

麦格理证券（MSAL）被监管机构提出诉讼。ASIC指出MSAL的误报行为影响了至少321只证券的做空数据。在多个案例中，MSAL向市场披露的卖空成交量被夸大或低估的幅度平均达到约12%，其中部分证券的偏差幅度甚至超过50%。

█ 文｜ACB News《澳华财经在线》编辑 Jane

ACB News《澳华财经在线》2025年5月14日讯，澳大利亚最大的本地券商——麦格理证券（澳大利亚）有限公司（Macquarie Securities Australia Limited，简称MSAL），被曝出在过去超过14年间系统性误报卖空交易数据，涉及的卖空成交股数可能高达15亿股。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已就此向新南威尔士州最高法院提起诉讼。据悉，这是澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）首次就卖空交易报告问题提起的法律诉讼。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）在今日发布的公告中指出，从2009年12月11日至2024年2月14日，MSAL未能正确向市场运营商（如ASX和Cboe）报告卖空交易成交量，初步确认涉及的卖空股数至少为7,300万股。

根据监管部门估算，真实的误报范围可能在2.98亿至15亿股之间。

ASIC表示，误报事件表明多个系统层面存在的结构性问题，导致相关错误持续存在并未被及时发现。尽管MSAL在2015年和2019年曾识别出部分弱点，并于2020年进行流程审查，但这些审查并未有效识别并纠正潜在的结构性问题。

ASIC指出，准确的卖空交易报告对维持市场透明度和公信力至关重要。

卖空交易披露制度是在2009年全球金融危机后实施，旨在提升市场透明度，防范潜在操纵行为。

市场运营商依赖来自金融服务牌照持有者（如MSAL）的数据，向公众发布每日的卖空交易汇总报告。这些数据被广泛用于投资分析、公司估值、股价波动解释及识别潜在风险。

图片文字：ASIC 发布的5月7号市场卖空个股报告截图 。（来源：ASIC官网）

ASIC指出，MSAL的违规行为可能导致金融服务行业在过去14年里依据大量误导性或失实数据做出市场判断和投资决策。

ASIC主席乔·隆戈（Joe Longo）表示：“我们此次采取的法律行动，反映出ASIC对麦格理集团存在的历史性问题及其整改不力的持续深切担忧。正因如此，ASIC上周已对麦格理银行的澳大利亚金融服务牌照施加了额外监管条件。”详见《ASIC指责麦格理银行违规 决定对其金融服务牌照施加额外条件》

他强调，当前市场动荡环境下，准确的信息对维护市场信心至关重要。

ASIC指出，MSAL的误报行为影响了至少321只证券的数据。在多个案例中，MSAL向市场公开披露的卖空成交量被夸大或低估的幅度平均达到约12%，其中部分证券的偏差幅度甚至超过50%。

MSAL为麦格理集团（ASX: MQG）旗下全资子公司，持有澳大利亚金融服务牌照（AFSL），是ASX与Cboe市场的重要交易参与者，代表零售及机构客户进行证券交易。根据麦格理集团最新2025财年年报，集团全年净利润达37.15亿澳元。

ASIC重申，市场参与者必须建立健全的系统和治理机制，确保自身在快速变化的市场环境中仍能持续遵守监管要求。

【澳股】

【异动股】Black Rock Mining (ASX:BKT)2亿吨级Mahenge石墨项目加速投建 顺利引入供电设施

Black Rock Mining Ltd (ASX股票代码:BKT)股价异动，周二飙涨16.67%。

澳华财经在线数据库显示，BKT最新价0.028澳元，已发行股本14.7亿股，市值4114万澳元。截止一季度末，公司账面现金结余460万澳元。

BKT与坦桑尼亚电力供应公司签署协议，将建设一条通向Mahenge石墨项目的输电线。该协议是降低风险的关键步骤，有助于推进项目贷款融资。

Mahenge项目拥有超过2亿吨石墨资源和全球第二大石墨储量，已完成最终可行性研究和建设前的施工准备工作。

Black Rock首席执行官John de Vries表示，坦桑尼亚电网电力以水力发电为主，新输电线将有助于减少Mahenge石墨产品碳足迹和环境影响，为项目增加绿色资质。

（图片来源：BKT公告）

（图片来源：BKT公告）

【异动股】Clarity Pharmaceuticals(ASX:CU6)前列腺癌靶向铜疗法获3项美国FDA快速通道资格

放射性癌症药物研发公司Clarity Pharmaceuticals Ltd (ASX股票代码:CU6)股价异动，周二飙涨15.32%。

澳华财经在线数据库显示，CU6最新价2.56澳元，已发行股本3.21亿股，市值8.23亿澳元。截止一季度末，公司账面现金结余9510万澳元。

CU6的主导产品靶向铜疗法64/67Cu-SAR-bisPSMA专门用于前列腺癌的诊断和治疗，最新季报显示SAR bisPSMA最近获得美国FDA授予的3项快速通道资格(FTD)。

Clarity Pharmaceuticals董事局执行主席Alan Taylor博士表示，能拥有三个或更多FTD的产品极为罕见。

“这使我们在颠覆PSMA诊断和治疗市场上处于有利地位，这些市场潜在规模巨大，远超百亿美元。”

（图片来源：CU6公告）

（图片来源：CU6公告）

美股收盘：标普500指数年内转涨 英伟达、特斯拉均创2月底以来收盘新高

美股三大指数收盘涨跌不一，纳指涨1.61%，标普500指数涨0.72%，道指跌0.64%。其中，标普500指数年内转涨。英伟达涨超5%，创2月27日以来收盘新高；特斯拉涨约5%，创2月24日以来收盘新高；奈飞、Meta涨超2%，苹果、亚马逊、英特尔涨超1%，谷歌小幅上涨；微软小幅下跌。(文章来源：财联社)

欧洲三大股指涨跌不一 德法股指收涨 英国股指收跌0.05%

德国DAX 30指数初步收涨0.23%，报23619.50点，继续创收盘历史新高。法国股指初步收涨0.20%，英国股指初步收跌0.05%。(文章来源：财联社)

落实中美经贸高层会谈重要共识 中方调整对美加征关税措施

当地时间5月10日至11日，中美经贸高层会谈在瑞士日内瓦举行。5月12日，双方发布《中美日内瓦经贸会谈联合声明》。双方在联合声明中达成多项积极共识，同意于5月14日前采取有关举措。(文章来源：东方财富Choice数据)

特朗普准备撕碎拜登出口红线 阿联酋有望获准购买百万枚英伟达芯片

据媒体报道，知情人士透露，特朗普政府正考虑达成一项协议，将允许阿联酋进口超过100万枚英伟达的先进芯片，这一数量远远超过了拜登政府人工智能芯片出口规定的限制。知情人士表示，按照当前的计划，从现在起至2027年，阿联酋每年可以进口50万枚最先进的芯片。报道还强调，美国和阿联酋的协议仍在谈判中，内容可能会有所变化。(文章来源：东方财富Choice数据)

特朗普称将取消对叙利亚的所有制裁 准备恢复两国正常外交关系

当地时间周二(5月13日)，美国总统特朗普表示，美国将取消针对叙利亚的所有制裁措施。在沙特首都利雅得举行的新闻发布会上，特朗普声称：“我将下令停止对叙利亚的制裁，以便给他们一个实现伟大目标的机会。”（文章来源：东方财富Choice数据）

通用、LG新能源披露新型富锂锰基方形电池进展 冲刺2028年量产

美国通用汽车周二宣布，将与合作伙伴LG新能源合作推出新型富锂锰基（LMR）方形电池，并致力于成为首家在电动车上部署这类电池的车企。这项备受关注的新技术，主要突破点在于显著降低电池成本。电池阴极需要钴、镍和锰等材料，其中钴的成本最高。富锂锰基电池采用了更高比例的锰，不仅更加经济实惠，还能提供更大的电池容量和能量密度。（文章来源：东方财富Choice数据）

微软公司宣布将全球裁员3% AI烧钱引发人事地震？

美国科技巨头微软公司最新表示，将在全公司范围裁员6000人，以精简管理层级。微软发言人告诉媒体，计划裁员人数不到公司总员工数的3%，将涵盖多个地区、不同级别的员工，其中也包括旗下的职业社交网站领英（LinkedIn）部门。（文章来源：东方财富Choice数据）

黄仁勋宣布签下沙特AI芯片大单 英伟达股价昂扬跳涨

当地时间周二，英伟达CEO黄仁勋在沙特利雅得宣布，与沙特主权财富基金PIF本周刚成立的人工智能公司Humain达成芯片供应协议。作为背景，黄仁勋是特朗普访问中东的商业代表团成员之一。今日早些时候，黄仁勋与马斯克、奥尔特曼、苏姿丰等一众美国科技领袖也出现在沙特王宫，在特朗普的引荐下，与沙特王储兼首相穆罕默德见面。（文章来源：东方财富Choice数据）

苹果据悉进军脑机接口领域 未来或可“意念控制”iPhone

据媒体报道，苹果正在进军脑机接口领域，推出了一项新技术，有朝一日可能会彻底改变人类与设备的交互方式。苹果正在采取初步措施，尝试通过新一代脑部植入装置读取神经信号，让用户可以用大脑控制 iPhone。这项技术有望让数万名因严重脊髓损伤或渐冻症（ALS）等疾病而无法使用手部的人更方便地使用苹果设备。（文章来源：东方财富Choice数据）

重大利好？白宫“AI沙皇”：美国无需对盟友限制芯片出口！

美东时间周二，白宫的人工智能和加密货币“沙皇”大卫·萨克斯（David Sacks）表示，美国无需阻止其AI芯片和技术的全球传播来管理国家安全风险，这表明美国在向沙特阿拉伯等盟友出口AI芯片方面将采取更开放的立场。（文章来源：东方财富Choice数据）

美国4月CPI意外跌至2021年来新低 市场预期关税冲击还在后头

北京时间周二晚间，美国劳工统计局发布略微低于市场预期的4月CPI数据。但市场一致认为，虽然CPI数据回落至美国上一轮严重通胀爆发前的水平，但“特朗普关税”的冲击早晚会出现在后面几个月的数据中。（文章来源：东方财富Choice数据）

美国鸡蛋价格从历史高位回落 短缺问题正在得到缓解

随着供应增加和禽流感疫情的缓和，美国鸡蛋价格从上个月的历史高点大幅回落了18%，美国鸡蛋短缺的问题正在得到缓解。美国劳工统计局周二发布的数据显示，4月份鸡蛋零售价格下降到了每打5.122美元，上个月的价格为每打6.227美元，这在一定程度上推动了美国4月份消费者价格指数(CPI)的回落。（文章来源：东方财富Choice数据）

第一波抢运潮将汹涌而至？中美关税谈判“超预期” 一天内美线5月舱位几近订满

就在航运物流业高呼本轮会谈进展“远超预期”之时，资本市场率先反映出积极情绪。5月12日，集运指数各月合约收盘价均大幅上涨，其中具有旺季属性的EC2508率先涨停。5月13日，A股港口航运板块高开，宁波海运（SH600798，股价3.36元，市值40.54亿元）涨停，国航远洋（BJ833171，股价9.50元，市值52.76亿元）涨超23%。（文章来源：东方财富Choice数据）

澳大利亚联邦银行第三季度未经审计法定净利润26亿澳元

澳大利亚联邦银行第三季度未经审计法定净利润26亿澳元，第三季度未经审计的现金净利约26亿澳元，第三季度普通股一级资本充足率11.9％。（文章来源：财联社）

( 部分资料来源：澳洲金融评论 澳大利亚人报 RBA）

【小编贴士：】手机端阅读时，点击文章页面左上Logo即可返回首页阅读。祝读者朋友天天健康、开心！工作投资顺利。

免责声明：市场有风险投资需谨慎！本网所发所有文章，包括本网原创、编译及转发的第三方稿件及评论，均不构成任何投资建议，交易操作或投资决定请询问专业人士。

(郑重声明：ACB News《澳华财经在线》对标注为原创的文章保留全部著作权限。澳大利亚境内任何媒体、企业网站或App的任何形式转载前，必须获得本网授权或经相关安排，转载事宜请邮件联系本网。未经本网授权或书面同意的转载——无论直接转载或通过第三方转载，均视为侵权！侵权必究！)