ASIC揭批自我管理退休基金投资建议漏洞
ACB News《澳华财经在线》报道:昨日澳大利亚证券投资委员会(ASIC)委员普赖斯(John Price)出席于黄金海岸举办的2013年澳大利亚公共会计师全国大会并发表演讲。他表示,目前ASIC正在关注自我管理退休基金(SMSF)产业及对SMSF向投资者提供投资建议的质量的审查情况。
普赖斯在会上指出,目前咨询行业建议缺失水准的方面主要表现在并非完全为客户定制、替代产品信息披露缺失或全面、保险建议缺失或相关信息不足、投资资产类别单一、未考虑其他适合SMSF的投资方案、未充分考虑投资者长期退休规划目标;此外,投资者通常也未被告知在遭遇盗窃或欺诈时未制定法定补偿方案时承担的实际风险。
近年来,SMSF产业迅速增长。当前正在考虑设立或已在经营SMSF的澳大利亚民众数量大于过去任何时间的数量。
去年9月份ASIC专门成立SMSF特别工作组,由副主席凯尔(Peter Kell)和委员坦泽(Greg Tanzer)共同带领。成立该工作组主要是为了审查SMSF的高风险问题。
普赖斯指出,工作组的首个重要项目是关注SMSF投资者获得的投资建议的质量;首要目标是确保仅有合适的投资者才能获得投资建议设立SMSF,确保SMSF获得高质量的投资建议和服务。
今年4月18日,ASIC发布一份名为《改善供给投资者的建议的质量》报告阐述了ASIC 2012年对此类建议质量审查的结果。结果发现多数建议质量优良,但也有一些建议质量较差,后者多数涉及促使投资者设立SMSF投资地产的建议。
普赖斯称,涉及SMSF的建议质量有较大提高空间。ASIC正在着手鼓励投资建议提供者、SMSF审计员及涉及SMSF的产品服务提供商提高建议的标准,使投资者相信并了解SMSF产业。
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