ASIC严打内幕交易 珀斯商业分析师获罪认罚
ACB News《澳华财经在线》报道:澳大利亚证券监管委员会(ASIC)10日发布消息称,经ASIC调查后,商业分析师David Thien Anh Luong承认参与内幕交易,上周五在珀斯区级法院受审并被判刑,这是ASIC今年查获的第三起内幕交易罪。
Luong先生现年31岁,是珀斯Innaloo郊区人。根据《犯罪所得法》规定,服罪后,Luong依据非法所得1.5万澳元,需缴纳3万澳元罚款。
今年8月,Luong先生承认,持有与Peadody能源公司及ArcelorMittal S.A.公司收购MacArthur煤业有限公司相关的重要信息。凭借该信息,Luong在2011年7月7日至12日期间,购买MacArthur 4200份股票,及2000份差价合约。
上周五的罪案是ASIC负责调查的第3起此类案件。今年8月,前加拿大皇家银行银行助理John Kay Jin Khoo因内幕交易获至少14个月监禁。
今年4月,Active资本管理公司前交易师兼董事 Mathew Tan同样因参与内幕交易被判罚4万澳元。
ASIC委员Cathie Armour称,内幕交易案件处理起来冗长复杂,成功审查上述三人表明ASIC有充分的人力、能力及体制准备来处理相关犯罪活动。ASIC将继续严厉打击持有、传递内幕信息的行为。
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