澳金融师误导投资人收百万回扣 遭禁业7年
ACB News《澳华财经在线》报道:一位金融规划师因引导客户参与非法退休金计划“Trio资本”,从中隐秘获取110万澳元回扣受到证券监管方关注,被判定为“严重违法”。澳洲证券监管委员会(ASIC)昨日重申将禁止其在未来7年提供金融服务。
据了解,金融规划师默文·罗斯塔兰特(Mervyn Ross Tarrant)共涉案8起,在没有“充分理由”的情况下,共调用2300万澳元客户资金用于“Trio资本”计划。澳大利亚证券监管委员会(ASIC)接到有关人士投诉,展开调查后发现塔兰特未曾披露所收回扣,且参与了相关误导性及欺骗性行为。
2009年总值5亿澳元的“Trio资本”计划及相关投资基金崩溃。该计划由APR增长基金及Astarra战略基金运营,出现很多像塔兰特这样的金融规划师,引导客户以自管基金(SMSF)的形式进行投资。
塔兰特在卧龙岗地区经营一家名为“塔兰特金融顾问”的公司。ASIC近年来对于金融犯罪处理手段稍有软化,塔兰特不会面临监禁,交纳罚款,甚至偿还110万澳元回扣。2011年底,ASIC禁止其在7年内提供金融服务。
塔兰特随后就ASIC禁令提出抗议,受命审理此案的行政申诉仲裁法庭(AAT)发现,塔兰特多次反复严重违反金融服务法,给投资人退休金储蓄带来了巨大损失。“有证据显示,即使非有意违法,塔兰特所提供服务并不充分,且存在疏忽”。因此裁定维持ASIC原来的处罚结果。
“Trio资本”计划被发现存在重大诈骗后,前后共有11人因此入狱、停止提供金融服务或禁止从事企业管理。
近年来,澳洲SMSF产业迅速增长。当前正在考虑设立或已在经营SMSF的澳大利亚民众数量大于过去任何时间的数量。去年9月份ASIC专门成立SMSF特别工作组,首要目标是确保仅有合适的投资者才能获得投资建议设立SMSF,确保SMSF获得高质量的投资建议和服务。
2013年,ASIC完成了63项针对金融服务业的调查,查处9起犯罪行为,13起民事调查结果及28起行政补偿案件。
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