澳洲金融犯罪刑罚过低 ASIC欲“动真格”
ACB News《澳华财经在线》报道:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)认定,与其它国家和地区相比,本地政府对金融犯罪的惩戒力度不够强硬,存在罚款过低、各监管机构惩罚标准差异较大等问题,呼吁联邦政府全面改革相关法规。
澳洲企业监管机构ASIC昨夜发布长达79页的专项报告(REP 387),就澳大利亚“企业违法行为惩治办法”进行全面回顾,并将之与美国、英国、中国香港及加拿大的法律相比较。
ASIC主席麦德克拉夫(Greg Medcraft)上月曾在回应参议院问询时称,对犯罪活动的罚款尚不及其获利的情况“令我们及公众都十分沮丧”,如果这一情况继续下去,市场中的公平竞争者甚至会选择冒着风险,做出违法的事情。
他昨日在一份声明中表示,促进金融市场公平有效运行、提升投资者及金融服务消费者信心,保障其知情权是ASIC战略重点。最近数月ASIC曾多次向联邦政府提及金融违法犯罪惩治力度不够的问题,本次报告将作为基础性文件提交,为未来监管改革作铺垫。
罚金远低于违法获利
报告关注的核心点之一在于,尽管澳大利亚金融犯罪惩罚措施(包括监禁及罚款)与其它国家保持基本一致,但远低于美国同等犯罪所获刑期,且罚金远不及其它国家。惩罚力度不够,缺乏应有的威慑作用,违法分子难以有所忌惮。
“罚金上限远低于违法获利”的问题十分突出。根据现行规定,参与金融犯罪的个人罚金上限仅为20万澳元,覆盖内幕交易、市场操纵、信息披露、不当建议等。相比之下,加拿大罚金上限为105万澳元,英国无上限,美国为犯罪所得的3倍,中国香港设140万澳元下限,或罚缴犯罪所得的3倍。
在澳大利亚,不会剥夺参与金融违法行为个人的非法所得,而进行比对的其它司法辖区均有相关规定。ASIC称,“非法所得”法令会起到很强的威慑作用,犯法者不会仅将罚款视作某种形式的商业成本。
执法标准差异大
报告强调,澳洲不同监管及执法部门对民事罚款上限的规定也有较大差别。根据ASIC法规,民事犯罪最高罚金为34万澳元,仅是《反洗钱及反恐怖金融法案》规定的340万澳元罚金的十分之一。两项法规下,针对公司、组织或企业实体的最高罚金也是10倍之差,分别为170万澳元和1700万澳元。
而根据《竞争消费法案》,个人因民事犯罪缴纳罚金最高为50万澳元,企业罚金在以下三者中取其高:1000万澳元,非法获利的三倍,或者企业年收入的10%。
ASIC指出,同一种违法行为依据不同法案,会面临不同罚款标准。如果某人无牌照提供金融服务,依据公司法,只能施加3.4万澳元罚款。然而如果依据《国家信贷法》,参与无证信贷活动的人将须支付34万澳元罚款。
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