ASIC:在线经纪公司7成违规 散户易受侵害
ASIC最近就以下七大合规风险对大部分持有AFS牌照的场外衍生品零售商进行了评估:
★不符合净有形资产(NTA)要求
★所有权、控制权变更不符合合规性要求
★不遵守客户资金条款规定
★产品披露声明(PDS)和网站信息披露不佳,且具有误导性或欺骗性
★未能履行财务报告义务
★未能监督授权代表及其不遵守规则的行为
★拥有AFS金融牌照但却不能提供相应的金融服务
AISC审查发现,在线经纪商违规现象严重,持有AFS牌照的公司中的70%在以上七项合规风险中占到三个以上。结果如下:
★80%以上的公司在产品披露声明(PDS)或网站披露方面都存在问题;
★60%以上的公司股权控制发生变化(有些公司在一年内控制权多次变化),85%的公司并没有按照要求告知ASIC;
★一半以上的公司没有充分履行财务报告义务;
★一半左右的公司还需要详细评估,以确定它们是否符合净有形资产(NTA)要求;
★近30%持有AFS牌照的公司似乎不能提供任何金融服务,有些公司获取牌照的时间已经长达数年。
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