RI Advice因疏于网路安全风险防范成首例被法院裁定违规金融服务持牌机构

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2022-05-09 07:12:00 来源：《澳华财经在线》 编辑：Cathy 文章类型：原创

ACB News《澳华财经在线》5月9日讯澳大利亚一家金融从业机构因未能有效管控网络安全风险，近日被澳大利亚联邦法院裁定为违规，并因此被勒令向ASIC澳大利亚证监会支付75万澳元。

据悉，这家被认定违规的机构名为RI Advice，是澳大利亚一家金融牌照持牌机构（AFSL Licensee）, 它也因此成为由网络安全相关问题被判决违规的澳大利亚首家金融持牌机构。

澳大利亚联邦法院裁定RI Advice作为澳大利亚金融服务牌照持有人，未能拥有足够的风险管理系统来管理其网络安全风险，违反了作为持牌人应该履行的“有效和公平行事”的义务。

作为澳大利亚金融牌照（AFS License Number 238429）持牌机构，RI Advice 允许并授权第三方在其牌照下，向客户（包括零售客户）提供相关金融服务。

据悉，2014 年 6 月至 2020 年 5 月间， RI Advice 授权的金融业务代理中，发生不少网络安全事件。其中一件是，未知恶意代理通过网络攻击，对授权代表文件服务器进行非法访问，并导致数千名客户的机密敏感个人信息可能被泄露。

ASIC澳大利亚证监投资委员会副主席 Sarah Court 对此评论称，允许第三方未经授权访问敏感的个人信息是一种严重的网络安全事件，包括授权方和被授权开展业务的代表在内的所有实体，都必须拥有足够的网络安全系统来防止未经授权的访问。

这位证投委副主席进一步表示，鉴于网络威胁环境加剧，ASIC 强烈鼓励所有企业实体遵循澳大利亚网络安全中心的建议，采取措施增强网络安全。

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Tags: RI Advice 网路安全风险防范法院裁定违规金融服务持牌机构 ASIC 职场

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