麦格理银行因管控失败被判支付1000万澳元罚款
ACB News《澳华财经在线》4月22日讯，据澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)公告，联邦法院已裁定麦格理银行因管控失败需支付1000万澳元的罚款。
ASIC称，麦格理银行未能采取有效控制措施来防止和检测第三方（例如财务顾问）进行的未经授权的欺诈交易。该监管机构指出，虽然麦格理银行从2020年1月起实施了有效的管控措施，但其早期失败导致财务顾问罗斯·霍普金斯（Ross Hopkins）在不被麦格理发现的情况下从客户账户中欺诈性地提取了约290万澳元。
该监管机构表示，ASIC希望金融机构优先考虑并投资于保护客户的系统。而麦格理银行没有履行其尽一切必要措施来高效、诚实和公平地提供金融服务的义务，因此需要承担巨额罚款。
ASIC主席Joe Longo对此表示，“对欺诈行为采取管控措施正变得越来越重要，本案向金融机构和其他金融服务持牌人发出了一个重要信息，即他们必须采取适当的控制措施。”
参考资料来源：ASIC
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