ACB News《澳华财经在线》10月26讯 矿业巨头力拓（ASX:RIO）因莫桑比克煤炭投资披露问题遭到美国SEC起诉后，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）也成了众矢之的，被指责缺乏行动，没有尽职维护本地投资者利益。
 
今天在参议院听证会上，ASIC主席Greg Medcraft先生表示，ASIC与力拓“还没完”， 正在调查力拓投资失败信披不力一事。
 
SEC以欺诈罪名起诉力拓及其前CEO阿尔巴尼斯和CFO埃里特。在SEC上周向外界公布的诉讼信息中，力拓莫桑比克煤炭在投资期间遭受重大挫折，煤炭资产贬值，37亿美元的投资几乎尽数亏掉，但当时阿尔巴尼斯和埃里特选择向投资者“守口如瓶”，而力拓在美国又发行了55亿美元的债券。

（详见《美国证监会翻旧案指控力拓欺诈 力拓回应：SEC必败诉》《时评：力拓危机应对中看不到的 就是海底捞式的诚意》）
 
力拓接到SEC的诉讼通知后立即发布公告说，SEC指控没有依据，关于此事伦敦的FCA已有裁定，力拓为信息披露违规支付了2738.54万英镑（3640万美元）的罚款。FCA没有发现任何欺诈行为。
 
英美监管部门对这一事件的“定性”存在较大差异。现在令人关注的是，ASIC会对力拓“从轻”还是“从重”。ASIC副专员John Price在今天的听证会上说，ASIC允许美国和英国的监管机构首先对力拓采取行动，因为他们有更多的权力。事实上他们开出的罚单也更高。而在澳大利亚，信息披露违规行为的处罚金额最高只有10万澳元，并且“如果你想罚得更多，就需要走诉讼程序”。
 
媒体解读为Price的表述暗示，ASIC正在准备起诉力拓。他还透露，ASIC的调查正在进行，已经取得了超过9万份的文件，调查“涉及公司及某些个人”。
 
“这是一件复杂的事项……所有执法选项都摆在那里。”他告诉委员会。
 
关于为何ASIC的行动滞后于SEC和FCA的问题，Price先生回应说，ASIC正在与国际监管机构进行协调一致的工作，重要的是，要认识到不同的机构有不同的惩罚制度和不同的优先事项。例如，美国的法规期限是五年，而澳洲则为六年。另外，英国金融管理局实施了罚款，但未给力拓定罪，也并没有对高管个人采取行动。
 
当被问及AISC允许SEC首先行动，是否因为它比澳大利亚监管机构有更好的资源，AISC主席Medcraft笑答：“这可能是一个考虑。”
 
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