ASIC持续加大合规运营审查 Citigroup 花旗集团将退还客户300万

ACB News《澳华财经在线》4月16日讯 在长达数年的澳洲低利率环境下,投资人对高收益产品的兴趣和需求越来强烈,不少金融机构尝试拓展这块市场。然而,稍有不慎或未有合规运营,很可能招致澳大利亚监管机构的问询甚至严厉的处罚。

在ASIC看来,尽管花旗集团认为其财务顾问提供的是一般性建议(General Advice) ,但实际做法可能致使一些客户相信花旗集团提供的是个人建议。
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