建议不当 昆士兰金融顾问遭永久禁业
ACB News《澳华财经在线》报道:今日澳洲证券投资委员会(ASIC)宣布,一位昆州前金融顾问因推出不合理投资建议被澳洲证券投资委员会(ASIC)永久性禁止从业。
ASIC调查发现2010年10月至2012年8月期间,布里斯班投资顾问Bradley John Lofts在未明确客户具体财务及金融状况情况下,向50位客户提出不适当且不合理建议。
另外,2012年1月25日-2012年6月7日期间,Lofts在未经准许或授权情况下,代表7位客户出售澳交所上市股票33次。
Lofts曾先后就职于Sterling金融策略、Lionsgate金融集团及Synchronised商业服务公司。
禁令自2013年7月17日起生效,Lofts有权向行政上诉审裁处提出申请,对ASIC决定进行复议。
为提升消费者与投资人对澳洲金融系统的信心,近年来ASIC不断加强金融服务领域监管执法力度,打击保险、信贷、外汇交易等各金融服务业的违法交易行为。上周,维多利亚一名保险经纪人曾因盗窃客户逾66万澳元被ASIC查处。
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