ASIC连发禁令 敲响澳金融服务业警钟
ACB News《澳华财经在线》报道:8日澳证券与投资委员会(ASIC)在其官网发布公告称,由于新南威尔士州布拉德伯利(Bradbury)地区约书亚-约翰·多伊尔(Joshua John Doyle)被判处严重欺诈罪,ASIC永久禁止他从事金融服务业。当日ASIC亦披露永久禁止All Class Insurance Brokers (All Class)前总经理勒罗伊·鲍麦克(Leroy Bowmaker)提供金融服务。
在此之前,多伊尔为Gateway Financial Advisors公司雇员,同时为Titanium Planners授权公司代表。2009年12月份至2011年9月份期间多伊尔亦为Titanium Planners授权代表。
公告称,2010年9月份至2011年9月份期间,多伊尔未经批准使用一个客户的麦格理银行股票交易账户非法进行股票交易;多伊尔未告知客户便抛售客户股份,且未将售股所得资金转至客户现金管理账户,之后使用伪造授权书将该笔资金转至自己的账户,最后非法获利约17.3万澳元。
2011年末,新州警方指控多伊尔实施多次欺诈行为,之后多伊尔出席新南威尔士地方法院(NSW Local Court),并承认实施前述犯罪行为不正当获利。2012年8月份,多伊尔被判处18个月监禁。
当日ASIC亦宣布永久禁止鲍麦克从事金融服务业。ASIC已对鲍麦克进行全面调查,最终发现鲍麦克不具备提供金融服务资质。
鲍麦克自2002年3月1日担任All Class总经理,直至今年4月17日宣布破产,他的主要业务是提供保险经纪服务。今年5月6日ASIC已撤销All Class金融服务许可证(AFS Licence)和信贷许可证(Credit Licence)。
ASIC副主席皮特·凯尔(Peter Kell)表示,ASIC将继续采取措施打击违反金融服务法规的金融服务者。
自2013年1月1日以来,ASIC已禁止12个顾问从事金融服务,其中7个已被永久禁止从事金融服务。
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