ACB News《澳华财经在线》报道：一位金融规划师因引导客户参与非法退休金计划“Trio资本”，从中隐秘获取110万澳元回扣受到证券监管方关注，被判定为“严重违法”。澳洲证券监管委员会（ASIC）昨日重申将禁止其在未来7年提供金融服务。
　　
　　据了解，金融规划师默文·罗斯塔兰特（Mervyn Ross Tarrant）共涉案8起，在没有“充分理由”的情况下，共调用2300万澳元客户资金用于“Trio资本”计划。澳大利亚证券监管委员会（ASIC）接到有关人士投诉，展开调查后发现塔兰特未曾披露所收回扣，且参与了相关误导性及欺骗性行为。
　　
　　2009年总值5亿澳元的“Trio资本”计划及相关投资基金崩溃。该计划由APR增长基金及Astarra战略基金运营，出现很多像塔兰特这样的金融规划师，引导客户以自管基金（SMSF）的形式进行投资。
　　
　　塔兰特在卧龙岗地区经营一家名为“塔兰特金融顾问”的公司。ASIC近年来对于金融犯罪处理手段稍有软化，塔兰特不会面临监禁，交纳罚款，甚至偿还110万澳元回扣。2011年底，ASIC禁止其在7年内提供金融服务。
　　
　　塔兰特随后就ASIC禁令提出抗议，受命审理此案的行政申诉仲裁法庭（AAT）发现，塔兰特多次反复严重违反金融服务法，给投资人退休金储蓄带来了巨大损失。“有证据显示，即使非有意违法，塔兰特所提供服务并不充分，且存在疏忽”。因此裁定维持ASIC原来的处罚结果。
　　
　　“Trio资本”计划被发现存在重大诈骗后，前后共有11人因此入狱、停止提供金融服务或禁止从事企业管理。
　　
　　 近年来，澳洲SMSF产业迅速增长。当前正在考虑设立或已在经营SMSF的澳大利亚民众数量大于过去任何时间的数量。去年9月份ASIC专门成立SMSF特别工作组，首要目标是确保仅有合适的投资者才能获得投资建议设立SMSF，确保SMSF获得高质量的投资建议和服务。
　　
　　2013年，ASIC完成了63项针对金融服务业的调查，查处9起犯罪行为，13起民事调查结果及28起行政补偿案件。