ACB News 《澳华财经在线》报道: 随着证券市场的火爆，愈来愈多个体投资人开始进入证券股票市场，其中包括不少自我退休基金管理人(SMF) ，澳大利亚证券投资监管机构ASIC加大对市场监管和投资者权益保护力度。本月中旬，澳大利亚证监会ASIC宣布吊销资本顾问有限公司的（Capital Advisers Pty Ltd）澳大利亚金融服务牌照（AFSL），同时还取缔了该公司的信贷授权。
        
缺乏足够的赔偿和保险安排、且未有采取适当措施以确保其有能力应对突发事件，是澳大利亚证监会ASIC考虑取消资本顾问有限公司（Capital Advisers Pty Ltd）金融服务牌照(AFSL)的主要原因。
 
作为对行业监管和对投资人权益的保护者，澳大利亚证监会ASIC要求相关金融从业机构必须建立合规有效的风险控制机制，其中包括专业高管人员的职业保险和用以赔偿客户的资金。
 
在获悉澳大利亚证监会ASIC对公司运营缺乏足够的赔偿和保险安排关切后，资本顾问有限公司（Capital Advisers Pty Ltd）已停止向其客户提供金融服务，并指定第三方进驻公司进行外部托管。
 
按照澳大利亚相关公司法律，对于进入托管阶段的金融服务公司，澳大利亚证监会ASIC可以无需通过听证程序，直接暂停或取缔公司的金融服务牌照(AFSL)。
 
资本顾问有限公司（Capital Advisers Pty Ltd）在失去金融服务牌照(AFSL) 后目前已进入清算阶段。
 
去年以来，澳大利亚证监会ASIC加大对金融市场违规操作的监管和打击力度，2014年年初至2月19日不到2月时间中，ASIC公布的处罚决定就达33项，几乎平均每个工作日都有新的处罚决定公布。 目前误导性金融产品广告、虚假贷款、内幕交易和无证提供金融产品服务是ASIC监控和打击的重点。