外汇交易市场乱象受到澳大利亚证券投资委员会（ASIC）特别关注，新一轮执法操作中，包括Pepperstone在内的多家知名外汇公司因无照逾界经营，违规执行自动交易等行为受到点名批评及惩戒。
 
镜子交易或遭严打
 
ACB News《澳华财经在线》报道，澳证券投资委员会对越来越多外汇公司违法使用“镜子交易”（mirror trading）产生交易的行为表示担忧，这些公司多使用软件或依照专家建议，在未接受客户个人指令情况下直接发起交易。据费尔法克斯传媒，澳大利亚有一半以上外汇经纪商使用此类交易模式。
 
Monarch FX集团成为最新一例因此受到惩戒的公司。该公司在没有自由裁量账户管理（MDA）服务资质的情况下，向会员客户提供可自动触发账户操作的外汇交易信号。另外，Monarch公司还被指向会员建议设立自我管理退休基金，以购买会员身份，使用基金进行外汇合约交易。
 
ASIC 认为Monarch公司相关业务实际上构成了向零售客户提供MDA服务，已向联邦法院申请暂时阻止该公司执业，以待更多调查。
 
澳证券投资委员会对包括外汇合约在内的零售性场外衍生品交易一直保持关注，且着力打击无牌照进行外汇保证金虚盘交易的金融公司。ASIC表示，外汇交易有危险及复杂性，消费者应该了解其中风险，尤其是设立自管退休基金进行外资交易的后续影响。
 
Pepperstone退出日本市场
 
证券投资委员会近日发现外汇交易商Pepperstone没有日本市场相关金融服务牌照，却向客户提供MDA服务，勒令其关停了日本业务。尽管Pepperstone 有澳大利亚金融服务牌照，但ASIC委员阿莫尔女士（Cathie Armour）表示，AFS牌照并未给予执照公司在外国运营的许可。
 
日本是Pepperstone最大市场，占到其2014财年收入的四成。而该公司亦被卷入澳洲国民银行/澳国家统计局内幕交易丑闻事件，NAB前银行职员卡梅（Lukas Kamay）正是使用Pepperstone账户，据称从外汇交易中非法获利数百万澳元（报道链接）。
 
另有报道称，目前正准备在澳交所挂牌上市的Pepperstone以高达400:1的杠杆吸引日本客户，远高于 25:1的监管上限。
 
受到ASIC特别关切的情况下，该公司本月早些时候曾告知客户自12月31日起不会再接受任何新的日本客户。
 
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