多家机构金融服务成摆设澳新银行赔付3千万

2015-04-17 08:27:30 来源：澳华财经在线 编辑：Ivy 文章类型：原创

澳大利亚证券投资委员会（ASIC，下称“澳证投委”）自去年10月设立财富管理调查项目（Wealth Management Project）至今，对澳洲多家大型金融服务机构的合规经营情况展开了调查，发现其中多家机构都存在只收费不提供相应金融服务的问题。

ACB News《澳华财经在线》报道，澳证投委4月16日针对财富管理调查项目进展情况发出公告，称调查显示多个大型金融机构虽然对客户收取了金融服务费，却未能为客户提供财务建议、年度财务评估等相关金融服务，其中澳新银行（ANZ）、澳洲联邦银行（CBA）等知名金融机构都牵涉其中。

澳新银行昨日宣布将为未能获得银行尽职金融服务的8500位客户提供赔偿，赔偿总额高达3000万澳元。澳新银行财富部门总监菲利普斯（Joyce Phillips）表示，银行对参加“黄金通道（Prime Access）”财富管理计划的客户表示诚挚歉意，目前银行已采取措施积极完善人员培训，加强审计监管并将提供年度财务评估工作作为银行理财规划师平衡积分卡的重要考核内容，确保类似问题不再发生。

澳新银行2003年首次推出“黄金通道（Prime Access）”财富管理计划，参与该计划的客户可优先获得财务规划师咨询建议、投资监测预警、年度财务审查记录等金融服务。

据悉，澳洲联邦银行理财规划部（CFPL）自去年澳证投委开展财富管理调查时就上报了某些理财规划师未能履行职责为客户提供服务的问题，该部门发言人称，CFPL的客户中，参加公共建议评估计划（Open Advice Review）的客户有权获得费用返还，参与其他计划的客户也将获得赔偿。

澳证投委副主席凯尔（Peter Kell）表示，针对金融机构收取费用却不提供服务的情况，如果得到证据证实，澳证投委将会考虑采取强制执行措施，确保涉嫌违规收费的机构遵从相关程序对客户进行赔付。

澳证投委财富管理调查项目成立于去年10月，针对大型金融机构风险管控、合规经营等情况展开了一系列调查，旨在提高大型金融服务提供商的行业规范水平，接受调查的包括澳洲联邦银行、澳大利亚国家银行（NAB）、澳新银行、麦格理银行（Macquarie Group）AMP财富管理公司（AMP Capital）等多家大型金融机构。

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