ASIC提议提高资本金要求释放加强风险监管信号

2018-07-05 09:48:10 来源：《澳华财经在线》 编辑：Jessie Wu 文章类型：编译

ACB News《澳华财经在线》7月5日讯本周三，澳证券与投资委员会（ASIC）发布了一份咨询文件，建议提高期货交易商和证券交易商的资本金要求。

“提议的变化将通过提高市场参与者的风险能力并降低无序或不合规的风险，更好地保护投资者和市场的完整性。”文件说，ASIC审查了“过时”的资本要求，认为它们无法应对“今天”市场参与者的运作风险。

ASIC上一次改变AFS（澳大利亚金融服务）牌照制度的财务要求是在2015年。按照以往要求，对于同等风险水平的AFS牌照持有者和市场参与者，前者比后者的资本要求和更高，并且前者需要遵守流动性管理要求。

但在新的意见稿中，ASIC提高了期货市场参与者的要求，建议期货市场参与者遵守基于风险的资本金规定而不是有形资产净额，并且必须始终持有至少100万澳元的核心资本。

对于证券市场的风险监管也在加强。目前证券市场参与者的最低核心资本要求为10万澳元，意见稿建议提高至50万澳元，并引入新的规则，如承销的风险要求。该监管机构明确指出，这是为了“使市场参与者保证流动资金和核心资本的缓冲，以减少因混乱无序而导致市场中断的风险。资本充足的市场参与者也能更好地吸收损失，更有可能履行对客户的财务义务”。

ASIC还建议删除多余的规则和表格，并使资本要求与澳大利亚金融服务许可制的财务要求更加一致。上述修改的意见征询截止日期为2018年8月15日。最终确定的修法将在明年实施。

资料来源：ASIC

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