AAT缩短两名理财师从业禁令 ASIC考虑如何回应
2019-02-12 06:15:01
来源：《澳华财经在线》
编辑：Tony 文章类型：编译
澳证投委（ASIC）发布公告称，正在考虑如何回应行政申诉裁判庭（AAT）将两名理财师从业禁令从10年减少到18个月的裁决。
此前，因两名麦格里集团前理财师Mark Landau 和 Marcus Campbell存在误导客户的行为， ASIC决定禁止两人在10年内从事金融咨询服务，起始日期为2018年8月。
AAT称，上述两名理财师确实存在多次误导和不诚实行为，包括伪造与客户的e-mail通信，以及将虚假交易录入到麦格里集团的系统中，但两名理财师并未从中获得好处，其客户也没有遭受损失，因此决定将两名理财师从业禁令缩短。
分析人士认为，不久前发布的皇家委员会报告要求ASIC更加有效地谴责和惩罚不端行为，因此ASIC如何回应AAT的裁决值得市场关注。
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