澳新银行7名员工涉嫌操纵利率遭停职

2014-11-21 18:23:42 来源：中国驻悉尼总领馆商务室

澳大利亚《金融评论报》11月20日报道称，澳新银行（ANZ）已暂停了七名交易员的工作，他们因涉嫌操纵澳大利亚基准利率而被澳大利亚证券与投资委员会（Australian Securities and Investments Commission，下称证投委）调查。

证投委正在调查2007年年初至2013年期间银行券参考利率（Bank Bill Swap Rate）市场长时间出现的可能违反规定的行为。苏格兰皇家银行（Royal Bank of Scotland）、瑞士联合银行（UBS）及法国巴黎银行（BNP Paribas）此前已因参与操纵这个利率而遭到总计超过300万澳元的罚款。不过，这是澳大利亚四大行中首次有一家被认为涉及这种行为。

报道称，证投委还在继续调查银行券参考利率专责小组中的其它10个成员，包括四大行中的另外三家。但这得花很长时间，还要审阅大量的文件。全球数万亿元债务证券所采取的伦敦同业拆借利率也曾遭到大范围操纵。

澳新银行声称仍在配合证投委，后者的调查可能导致该银行遭到民事和刑事的处罚。其首席风险官威廉姆斯（Nigel Williams）说：“这是一个复杂的问题，证投委的调查和我行的内部审查可能要持续好一段时间。因此，在调查完成之前，我们谨慎地暂停七名有嫌疑职员的工作。适当的行为是在澳新银行做任何事的首要目标。”

报道指出，在去年3月银行券参考利率设定专责小组被解散之前，该利率是基于实际市场交易来制定的。澳大利亚监管部门最初声称这个利率比伦敦同业拆借利率更难被操纵，因为它取决于实际交易。不过，部分分析师一直怀疑交易的时机和量可能操纵了设定。一名交易员指出，利率制定者的行动在运作了十多年的交易平台已根深蒂固。他说：“这些人会有基于自身能力利用利率设定来牟利的预算。”

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