CBA回应反洗钱及股东集体诉讼坚称一直遵守披露义务

2018-02-23 10:12:55 来源：《澳华财经在线》 编辑：Jessie Wu 文章类型：原创

ACB News《澳华财经在线》2月23日讯澳联邦银行（ASX：CBA）今天向联邦法院提交了对澳反洗钱机构AUSTRAC于2017年12月14日指控的答复，并对Zonia Holdings Pty Ltd于2017年10月9日发起的股东集体诉讼进行了抗辩。

去年8月初， AUSTRAC指控CBA在2012年11月至2015年9月期间，对于通过其自动取款机的53000笔超过$ 10,000限额的交易，完全未加监控，违反了反洗钱和反恐金融法律。去年底，AUSTRAC律师提交给联邦法院另一份声明，指控CBA对另外100多笔可疑交易也未举报。

受此案影响，CBA现任CEO伊恩·纳雷夫将于4月份辞职，零售银行业务负责人马特·科明（Matt Comyn）将取代他的职位。

CBA在今天的答复中否认了AUSTRAC的100项额外指控中的89项，承认了11项指控。

“我们认为，我们一直遵守持续不断的披露义务。”CBA在今日公告中说。

CBA称，在过去八年中，银行在金融合规和应对金融犯罪方面投资超过4亿澳元，并雇用数百名调查金融犯罪的雇员。在AUSTRAC指控的违规期间至2017年底，银行向AUSTRAC提交了超过1900万份报告，仅去年就有400多万份报告。同期还提交了超过40,000份可疑事项报告。去年银行还完成了两万多个执法机构的问询。

对于AUSTRAC关于延迟提交交易报告、在可以事项报告上违规、未做客户尽职调查等指控，CBA表示虽然存在这样的事实，但数量并没有AUSTRAC说的那么多。

对集体诉讼的辩护中，CBA坚决否认了所有的指控。集体诉讼指出，2015年7月1日至2017年8月3日期间，CBA未能向市场披露与AUSTRAC诉讼风险有关的重要信息，包括没有透露它可能受到AUSTRAC执法行动的影响。

CBA认为，银行始终遵守其持续披露义务，银行是在2017年8月3日首次获知AUSTRAC的诉讼，在此之前AUSTRAC从未告知将对CBA采取法律行动。CBA多年来一直与AUSTRAC有着良好的合作关系，包括通过Fintel联盟和AUSTRAC私营/公共部门的合作伙伴关系进行广泛的合作。 AUSTRAC也承认CBA在这一领域的贡献，邀请CBA金融犯罪预防团队负责人担任澳大利亚金融服务代表，参加2017年4月在莫斯科举行的政府间金融行动特别工作组联合专家会议。

截至本文发稿时止（澳东时间12：40），CBA股价微涨0.55%至75.06元。

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