建议客户将大部分养老金投入高风险基金 MWL前财务顾问被禁业三年

图片来源 :《澳华财经在线》
ACB News《澳华财经在线》7月27日讯 澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)近日宣布,MWL Financial Services Pty Ltd前财务顾问Christian Henry被禁业三年,期间不得参与金融服务业务和提供个人财务建议。
此前因Henry向三名客户提供了不符合客户最佳利益的不当建议,其中包括建议客户将大部分养老金投入高增长及增长类别的具有潜在高风险的Shield Master Fund基金,澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)于2025年11月做出对其实施五年禁业令。
Henry随后向行政复审仲裁庭(ART)申请复核。2026年6月30日,经双方同意,ART将禁业期限由五年缩短至三年,并允许其在8月31日前继续被动持有BNR Financial Services Pty Ltd权益或采取必要步骤处置该权益。
Henry曾于2023年2月至6月担任MWL授权财务顾问,该公司于2025年11月进入清算程序。
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