国民银行承认存在不合规行为 称主要与IT系统有关
2019-12-02 06:01:00
来源：《澳华财经在线》
编辑：Charlie 文章类型：原创
ACB News《澳华财经在线》12月2日讯 澳大利亚国民银行（NAB）的内部纪录表明，该行在将近10年的时间内，没有有效监督几千名在被制裁国家交易的客户。在反洗钱和反对恐怖主义融资方面，也没有“恰当地”审查大约15万条客户交易纪录。
该行内部纪录还表明，在至2017年年末的5年时间内，没有对大约10000个账户进行“质量确认核查”。在将近10年时间内，没有对大约8000名二级信用卡持卡人进行“了解你的客户”审查，造成在反洗钱和反对恐怖主义融资方面存在隐患。此外，该行还存在其他不合规行为。
国民银行表示，没有对客户进行恰当审查的原因是其IT系统设计存在缺陷、IT系统数量不足以及人为导致的IT操作失误。
（郑重声明：ACB News《澳华财经在线》对本文保留全部著作权限，任何形式转载请标注出处，违者必究。图片来自网络）
相关阅读
免责声明：本网站信息仅供一般参考，不构成投资或财务建议。虽力求准确与完整，但不保证信息的准确性、完整性或时效性。投资有风险，决策前请咨询专业独立顾问。使用本网站即视为接受本免责声明。
热门点击
本周本月
-
- 中国平安保险拟退出悉尼CBD地标Salesforce Tower持股 交易对价或达9亿澳元
-
- Westpac（ASX:WBC）房贷申请量骤减引发银行股震动 房贷超级周期终结疑虑扰动市场情绪
-
- 【8.17】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 5.4万亿美元资本需求背后矿业交付面临挑战 IMARC 2026悉尼国际矿业与资源大会暨展览会聚焦关键矿产供应链、融资与项目落地
-
- 【8.18】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 做空者围猎澳洲“明星股”：当散户狂热退潮 估值神话遭遇清算？
-
- 澳股新周伊始面临多重压力 BHP、CSL、NAB财报前夕市场步入关键考验期
-
- 【年报观察】中国市场遭遇重创 早阶婴配粉用户显著流失 The a2 Milk Company（ASX:A2M）新财年开局料将疲软 市场保持谨慎观望
-
- 【8.19】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 更多澳人资产达百万美元 澳人财富中位数位列全球第三
-
- AUSTRAC“Operation Claw”揭开房贷欺诈黑幕 全澳可疑贷款膨胀至40亿澳元 数百经纪人、律师、会计师及高风险公司线索遭跨部门排查
-
- 【8.4】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【8.21】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【8.20】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 算力竞赛能否兑现生产率革命？华尔街拷问AI万亿投入 中国低成本开放模型正在重塑估值坐标 大幅暴跌后AI板块或迎企稳反弹