ASIC：安保资本或面临指控金融行业整顿迫在眉睫

2018-06-26 08:34:55 来源：《澳华财经在线》 编辑：Emma Sun 文章类型：原创

ACB News《澳华财经在线》6月26日讯澳大利亚证券与投资委员会ASIC透露，在皇家委员会揭发AMP安保资本的多起丑闻事件后，其正在与公共检察官（Director of Public Prosecutions）一同就该财富管理集团的调查工作展开合作。

ASIC执行主管Tim Mullaly上周在众议院经济委员会上表示，ASIC与检察官在过去一个月里对AMP提供的超过60万份文件进行了仔细审查。ASIC对部分量刑轻微的案件提起起诉，将性质更为严重的案件移交给检察官。如果检察官认为存在不法行为，将在法庭上提起诉讼。Mullaly表示，ASIC应能够在9月份之前完成对AMP的调查。

AMP发言人对此拒绝发表评论。

在上周堪培拉举行的一次气氛紧张的听证会上，ASIC新任主席James Shipton就该监督机构未能在丑闻不断的澳大利亚金融部门确保行业标准实施而受到的批评进行辩护。Shipton称，在过去7年里，ASIC拥有大量执法记录，完成了160项刑事定罪和140项民事惩罚程序，800名顾问和信贷提供者被禁止从业。目前，ASIC仍有280项调查正在进行中，此外还在落实1000多项监管干预措施。

此前，AMP新任董事会主席、前澳大利亚联邦银行主席David Murray对ASIC进行了抨击，指责其上一任主席、于2011年5月至去年11月担任ASIC主要领导的Medcraft没有把全部精力放在要求金融服务公司遵从行业法律法规上。Murray认为，ASIC现已不是一个专注于自己主要工作的组织，它原本的角色应是打击金融行业违规行为的“警察”。

对此，Shipton表示将尽全力恢复公众对AISC在金融行业的信任，呼吁行业在皇家委员会明年年初提交其建议之前，“立即”消除业务中的利益冲突。

根据UBS分析，传统产品约占AMP公司总资产的三分之一，但产生的收入占该部门总收入的54%，因为许多产品会产生附带的追加佣金。

虽然在全球金融危机之后，其他发达国家已经开始清理各自的金融部门，但Shipton表示澳大利亚经历了“迷失的十年”，没有吸取海外其他司法管辖区金融整顿后的经验教训。Shipton呼吁澳大利亚金融行业立即着手这项工作，并敦促“对机构和金融系统内部存在利益冲突的部门进行全面审查，对产生的问题进行处理并加以补救”。

ASIC正在与政府进行“非常有成效的会谈”，讨论主题包括增加资金投入让官员进入大型金融机构任职，以实现在规模达2.6亿澳元的养老体系中发挥更大的监管作用并提高监管技术等目的。

在银行皇业家委员会调查中，高级助理顾问Rowena Orr曾要求特派员Kenneth Hayne对AMP实施的误导ASIC的违法犯罪行为进行裁定。Orr告知皇家委员会，AMP对未提供的服务收取佣金并误导ASIC等丑闻事件，已经违反了澳大利亚公司法中规定的四项内容，可以处以刑事处罚以及最高18万澳元的罚款，此外还违反了ASIC法令中的一项内容。

此前，AMP财务咨询业务主管Jack Regan向皇家委员会承认，公司在实施向未提供的服务收取佣金的过程中误导了ASIC不下20次。委员会调查的证据还表明，AMP高管对正在编写AMP不当行为独立报告的Clayton Utz律所施加了巨大压力，要求其淡化该机构前任财务咨询业务主管Rob Caprioli在不当行为中的影响，并将AMP前首席执行官Craig Meller的名字从报送的终版文件中删除。据称，Clayton Utz向AMP提交了至少25份报告，Meller的名字也并未在文件中出现，这样就不会“引起ASIC对他不必要的关注”。

这桩丑闻曝光后，AMP前首席执行官Meller、董事会主席Catherine Brenner、首席法律顾问Brian Salter和三名董事会成员已相继离职。

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