ASIC更新股票出售欺诈防范指南强化行业监管应对身份盗用风险

2025-06-24 08:41:12 来源：《澳华财经在线》 编辑：Jack 文章类型：原创

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█ 文｜ACB News《澳华财经在线》 Jack

ACB News《澳华财经在线》6月24日讯，近期因身份盗用引发的股票出售欺诈案件激增，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）对澳大利亚金融服务（AFS）持牌人发布了最新监管指导，旨在强化金融机构在客户身份验证与交易监控方面的防范能力，降低投资者财产被盗风险。

据ASIC发布的更新版信息说明书《INFO 237：防范股票出售欺诈》，该文件不仅总结了当前欺诈分子的常用手段，还明确了AFS持牌人应采纳的多项最佳实践，包括客户入职流程中的身份真实性审查、交易行为的持续监控、以及在客户更改个人资料时执行的额外尽职调查。

ASIC专员Simone Constant指出，自2020年以来，由市场中介上报的股票出售欺诈案件数量增长超过七倍，个别案件中投资者损失高达数百万澳元，甚至整个投资组合被盗清空。“股票出售欺诈是一种高度隐蔽但破坏力极强的金融犯罪。我们要求行业各方加大防范与应对力度，切实保护投资者利益。”

更新指南呼吁持牌机构在客户身份验证阶段警惕使用伪造照片、假身份证件等行为，必要时需独立验证资料来源。对于出现异常交易、大额提现、频繁修改账户信息的情况，应立即进行增强型风险评估，并核实银行账户是否真正属于客户本人。

这项更新也是ASIC近年一系列反诈骗监管行动的延续。此前，ASIC曾发布《REP 761》和《REP 790》两份调查报告，深入审查四大银行及其他银行的反诈骗机制；而2025年初，ASIC还致函养老基金托管人，敦促其加强防诈骗措施。

随着数字身份盗用日益猖獗，ASIC也建议投资者采取主动措施，包括定期查看股票账户、开启多因素身份验证、避免使用简单密码、妥善保管信箱和个人资料等。投资者如怀疑遭遇欺诈，应立即联系相关股票注册机构、市场中介、澳大利亚联邦警察局（通过Report Cyber平台）以及Scamwatch网站进行举报，并寻求政府资助的IDCARE服务协助应对。

ASIC强调，股票出售欺诈可以发生在任何时间、任何人身上，行业各方必须保持高度警觉，推动形成全链条、全行业的防护体系，以构建更加安全可信的资本市场环境。

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