澳零售外汇交易受重点督管 渐成闭环竞争格局
2016-01-07 08:21:00
来源：《澳华财经在线》
编辑：P.Mae 文章类型：原创
面对市场的变化，澳洲市场行业自律行为正在加强，促使外汇交易向规范化、高标准的方向发展。在澳大利亚消费竞争委员会（ACCC）督导下，由包括CMC Markets亚太有限公司、IG Markets、Capital CFDs、City Index、GFT全球市场英国有限公司等在内的澳洲领先CFD经纪商牵头组成的澳洲CFD论坛（Australian CFD Forum）于2014年5月成立，致力于在未来5 年内设定高于监管标准的从业守则，以应对客户保护、风险管理、业务一致性、客户资金分割及保管方面的问题。
澳大利亚良好的外汇交易文化吸引了全球零售性外汇经纪行业，而安全的交易环境意味着本地外汇公司可以面向全球交易者进行自我扩推。面对巨大的市场蛋糕和广阔的增长前景，澳洲零售外汇经纪行业的“内外”之争已现端倪。据5日澳金融评论报文章，由外国在线经纪商联盟组建的澳大利亚CFD及FX论坛正在不懈游说，希望限制经纪公司使用客户资金对冲自身风险。新成立的澳洲CFD及保证金FX协会则代表本地运营商利益，他们反抗更多的监管限制。
可以看到，澳洲监管方在不断净化本地市场环境的同时，鼓励有资质、有实力、风险管控能力强的的经纪商进入市场，这种倾向并无“内外”之分，而是注重市场参与者的服务质量和合规水平。
然而，牌照封闭的情况下，近期种种进展意味着澳洲零售外汇市场份额高度集中，少数大公司，尤其是全球性大经纪商主导市场、占据行业主导地位的趋势将得到加强。
然而，牌照封闭的情况下，近期种种进展意味着澳洲零售外汇市场份额高度集中，少数大公司，尤其是全球性大经纪商主导市场、占据行业主导地位的趋势将得到加强。
ASIC在零售性外汇交易领域近期执法结果（按时间倒序）包括：
**要求Boca Global金融集团去除网站上误导性表述；
**Formax去除关于分支牌照吊销所做的虚假声明；
**Formax去除关于分支牌照吊销所做的虚假声明；
**Ingot Brokers 澳洲公司修正“现金与现金等价物”安排，以遵守财务资源合规要求;
**O.C.M. Online因发布虚假在线广告缴纳罚款3.06万元；
**撤销面向华人客户的LSG Group金融服务牌照；
**维京岛FIBO Group 和塞浦路斯 XM.com同意不再在无照情况下向澳洲居民提供服务；
**考虑到控制权转移，吊销Australian Capital Advisory Services的金融服务牌照；
**Advanced Markets 修改网站上有误导嫌疑的声明；
**吊销AGM Markets 服务牌照；
**告诫投资人，Grandegoldens未获在澳进行保证金外汇交易的许可；
**考虑到风险管理体系存缺陷，撤销Enfinium服务牌照；
**监督Calibre Investment 更改向零售性客户提供外汇交易服务的方式；
**限制Monarch FX 及其前董事及总经理Quinten Hunter开展金融服务业务；
**关闭Vault Market，唯一董事MD Anamul Amin终身禁业；
**告诫投资人，YoutradeFX 未获在澳开展保证金外汇交易的许可；
**Pepperstone 同意停止在日本提供金融服务，经ASIC调查后该公司未获日本金融服务局许可；
**由于不履行义务，取消在线外汇经纪Global Derivative Services 澳洲金融服务牌照。
（郑重声明：ACB News《澳华财经在线》对本文保留全部著作权限，转发时请标注来源）
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