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回应中期报告 ASIC拟对保险业巨鳄提起首次诉讼

2018-10-02 11:00:24 来源：《澳华财经在线》 编辑：Ariel 文章类型：原创

ACB News《澳华财经在线》10月2日讯上周五，澳大利亚皇家委员会出具了关于澳大利亚金融业不法行为的中期调查报告。

针对这份报告中披露的内容，澳大利亚证券投资委员会(ASIC)近日表示，将于数周内发起对澳大利亚保险业巨头——安保集团（AMP）的第一起法律诉讼。安保集团被指私自设立收费项目、无故向客户收取费用，并伪造“独立”报告欺瞒监管机构长达2年之久。

安保集团在调查中承认其公司上下在多方面违反了《公司法》和《证券与投资委员会法案》。

皇家委员会调查专员海恩说，安保集团承认， “私自设立收费项目这一行为，至少部分归因于内部文化和对监管机构的故意隐瞒。”

安保集团可能将同时面临《公司法》和《证券与投资委员会法案》的指控。

海恩表示，由于没有听取安保集团前董事会主席Catherine Brenner、前首席执行官Craig Meller及前首席法律顾问Brian Salter的证词，因此中期报告没有针对他们的特别调查结果。

不过海恩也表示，他并不打算将对安保集团前任高管的调查转交给澳大利亚证券投资委员会，因为此事正在“积极地计划”中。

海恩在中期报告中曾指明，澳大利亚监管机构的不作为是金融业丑闻频发的一大“帮凶”。

据媒体报道，三年前，由机构效率委员会（Productivity Commissioner）委员Karen Chester, David Galbally, QC, 和Mark Gray教授撰写的一份调查报告曾警告过澳大利亚联邦政府，金融监管机构存在着问题，但澳大利亚政府当时隐瞒了这份关于澳大利亚证券投资委员会的调查报告。

这份完成于2015年12月份的调查报告与皇家委员会的中期报告在很多问题上看法一致，包括澳大利亚证券投资委员会在处理金融案件时的“挑肥捡瘦”。

“有一种观点认为，澳大利亚证券投资委员会在选择诉讼案件时，倾向于规避风险。他们更愿意选择诉讼成功率高的案件，而不是选择那些具有重大违法行为，但要对法律公平提出挑战的案件，” 海恩在报告中说。

2016年4月，这份被“无视”的报告由时任澳大利亚财政部长Scott Morrison和时任部长助理Kelly O'Dwyer对外公布。

当时的澳大利亚联邦政府表示同意报告所提34项建议中的5项。但是批评者称，澳大利亚政府根本没有试图解决问题，反而给予了澳大利亚证券投资委员会新的权力和资金，试图击退皇家委员会的成立和调查。

现任澳大利亚财政部长Frydenberg和澳大利亚总理Morrison近日表示，他们将联同澳大利亚证券投资委员会现任主席James Shipton及其新团队对澳大利亚证券投资委员会进行一次彻底的审查。

此外，有呼声要求对澳大利亚另一金融监管机构——金融审慎监管局（APRA）进行一次同样的评估，但是金融审慎监管局力主此次调查首先由内部进行。

（资料来源：Financial Review）

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Tags: AMP 金融业 ASIC 调查诉讼 

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