国民银行承认存在不合规行为 称主要与IT系统有关
2019-12-02 06:01:00
来源：《澳华财经在线》
编辑：Charlie 文章类型：原创
ACB News《澳华财经在线》12月2日讯 澳大利亚国民银行（NAB）的内部纪录表明，该行在将近10年的时间内，没有有效监督几千名在被制裁国家交易的客户。在反洗钱和反对恐怖主义融资方面，也没有“恰当地”审查大约15万条客户交易纪录。
该行内部纪录还表明，在至2017年年末的5年时间内，没有对大约10000个账户进行“质量确认核查”。在将近10年时间内，没有对大约8000名二级信用卡持卡人进行“了解你的客户”审查，造成在反洗钱和反对恐怖主义融资方面存在隐患。此外，该行还存在其他不合规行为。
国民银行表示，没有对客户进行恰当审查的原因是其IT系统设计存在缺陷、IT系统数量不足以及人为导致的IT操作失误。
（郑重声明：ACB News《澳华财经在线》对本文保留全部著作权限，任何形式转载请标注出处，违者必究。图片来自网络）
相关阅读
免责声明：本网站信息仅供一般参考，不构成投资或财务建议。虽力求准确与完整，但不保证信息的准确性、完整性或时效性。投资有风险，决策前请咨询专业独立顾问。使用本网站即视为接受本免责声明。
热门点击
本周本月
-
- 【澳股聚焦】ASX年内涨幅归零之后 市场在等待什么?
-
- 【异动股周报】NMD首秀飙升 DAL见矿翻番 ALV单日飙200% 资源与生物科技双线爆发
-
- 【异动股】Image Resources(ASX:IMA) : 一家市值3千万的澳洲矿企 手里捏着龙佰集团最想要的下一座矿
-
- 中国资本vs澳洲关键矿产博弈观察：兴业银锡与两家ASX小盘勘探股的“恩怨情仇”
-
- 【10.13】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 嘉能可登陆澳交所 三巨头鼎立时代开启 ASX铜矿标的稀缺格局迎破局者
-
- 【10.14】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【10.12】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- [更新]【10.15】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 2026年IMARC矿业大会悉尼之约 澳大利亚矿业技术与创新力量的全球汇聚
-
- 【异动股】从沉寂到爆量：SKK（ASX:SKK）的信任生意 正在盘口里被重新定价
-
- 液冷数据中心开发商Firmus澳交所上市在即 揽获OpenAI合同大单
-
- AI热潮的首次集体迟疑：Firmus折戟与AirTrunk搁浅 一周之内两次警示
-
- 新州反对党推动工资税减免立法 起征门槛拟提高至150万澳元 中小企业税率拟降至4.75%
-
- 澳储行纪要：15年利率新高背后 澳洲通胀的“内因”正在扩大