澳证券市场监管机构考虑拓展管控范围
澳华财经在线报道:澳洲企业监管机构澳洲证券与投资委员会(ASIC)正在积极采取措施,力争将抵制内幕交易和市场操纵行为的办法扩展到企业法规监管的其它领域。
ASIC副主席Binda Gibson昨日称委员会已经查处了一些犯罪行为,将继续加大监管力度,争取尽快将监管水平提升到全球较高水准。
她指出ASIC两年前已经从澳交所处接管了市场监管职责,积累了大量的监管经验,已具体有迅速对市场违规行为做出反应的能力。
ASIC昨天发布的数据显示,大部分案件在股市监管人员向其执法部门提出两个月内就会受到调查。
Gibson举例称,上个月汉龙矿业高管Calvin Zhu最终服罪并接受对2006年所参与的三项内幕交易的指控,就是在ASIC调查者努力下达成的结果。
ASIC最近与市场交易相关的监管举措包括因未及时向市场披露问题而对建筑商Leighton公司进行的300 000澳元罚款等。
自债权接管市场监督职责以来,ASIC在60天内已对111宗市场事件中的75起发起了调查,并上报执法部门。
但ASIC指出,像董事职责这样的领域仍是监管盲区。如Fortescue金属公司老板Andrew Forrest向澳洲最高法院提请起上诉,请求驳回ASIC指控;维州最高法院AWB总裁参与石油换食品丑闻等案件仍毫无进展等。
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