ACB News《澳华财经在线》报道：澳大利亚金融市场权威监管机构澳洲证券投资委员会（ASIC）昨日发布半年执法报告，回顾2013年一至六月371项执法成果，涉及刑事、民事、行政诉讼，强制履行承诺和谈判协议结果等。
　　
　　新系统揭露两起FX违规
　　
　　今年ASIC使用第一衍生品得尔塔流（First Derivatives Delta Stream）系统对各企业操作合规状况进行监督，成功强制两家外汇交易公司履行承诺。
　　
　　第一家为Halifax证券公司，4月得尔塔流系统发现该企业风控操作中出现6起异常状况。仅在一周后，得尔塔流系统收集的相关数据揭露City Index澳洲公司处理客户资金时手续不完善。两家企业均被ASIC勒令签订强制履行承诺，进行整改。
　　
　　坚决打击内幕交易
　　
　　澳洲监管机构向来不容忍参与内幕交易企业和个人行为。上半年ASIC就内幕交易对6家实体提起刑事诉讼；就1家企业操纵市场、2家实体违反市场诚信原则采取行政补救措施；就发布误导性声明或不诚信行为发起5起刑事检控、12起民事检控及4起强制履行承诺。
　　
　　最突出的案例莫过于自诩为“澳元强盗”的外汇交易企业Lifestyle集团。今年6月，因向客户提供不当建议，营销方式可疑，该公司总裁Murray John Priestley遭ASIC检举，3年内被禁止提供金融服务。
　　
　　ASIC同时关停Lifestyle负责向授权代表提供培训和软件的交易员服务端。业内在这一业务模式的合理性上存在较大分歧，监管方则持坚决梳理的态度。
　　
　　全方位管控将继续
　　
　　ASIC总结称前半年共推进涉及市场诚信、企业管治及金融服务等方面的78项执法操作，并取得结果。在此期间，澳洲政府及ASIC采取一系列加强金融管控力度的行动，包括建议提高金融服务业净资本门槛，关停违法运营企业，使用得尔塔流系统对合规状况进行持续监控等。
　　
　　面对上半年已取得的诸多成就，ASIC表示未来将继续加强执法力度，大举消除澳大利亚外汇交易及金融服务业中存在的不当行为。
　　
　　本月早些时候，因资本额不足、资不抵债仍继续交易、谎称持有金融服务牌照等原因，外汇及OTC衍生品经纪商Apex Derivatives被ASIC勒令关停，资产遭清算（详见本网7月17日报道《 ASIC勒令关停悉尼CFD交易商Apex 》）。
　　
　　确定重点监管领域
　　
　　除回顾上半年的成绩外，ASIC将过去两年内的监管成果数据进行综述。ASIC委员 Greg Tanzer表示对历史执法纪录进行全面回顾有利于委员会确定今年关注的主要领域。
　　
　　他称在当前低利率环境下，投资逐利行为有增无减。ASIC将锁定并打击产品发行商推出的误导性或欺骗性广告及销售模式，以保证高风险产品正当销售。同时，随着澳大利亚企业破产数量不断上升，ASIC将会尤其注意企业董事及破产清算商的行为，确保他们做出适当决议，履行相关义务。
 

   为整肃金融服务产业，澳洲政府新近推出金融咨询的未来（FOFA）及强劲退休金（Stronger Super）两项金融改革方案。新法实施后，企业发现旧有产品或操作模式存在法律问题而需要修正时，有义务自我披露进行上报。
 

　　Tanzer称ASIC会与及时适当披露违规的企业进行建设性合作，确保合规问题得到充分分析与解决。与此同时，自检后知而不报的违规行为正引起ASIC的关注。他表示所有举措的最终目的是提升消费者与投资人对澳洲金融系统的信心。