新州财务规划师获刑6年 禁业者上诉遭否
长期蚕食客户资金 新州女顾问获刑
ACB News《澳华财经在线》报道,2月10日新州地区法院裁定,前财务顾问梅林达·斯科特(Melinda Scott)因在20年时间内从150位客户处累计诈骗近600万澳元,被判6年零三个月监禁。斯科特须至少服刑3年十个月才能寻求保释,且期间不得上诉。
据悉斯科特案发于2013年底,当时被查到通过在退休金及年金等长期产品上制造、使用假文件,盗用客户资金,过去20年里涉案总额达到了590万澳元。除去向客户定期支付的退休金外,她从中净获利290万澳元。
斯科特先后供职于FPI Pty Ltd、Financial Wisdom Limited,是澳新银行(ANZ)名下Millenium 3 Financial Services Pty 法定代表。案发后澳新银行协助进行了相关调查,且展开单独审核,启动了客户赔偿计划。
澳大利亚约有18000位财务规划师,约有5500位有专门的认证资格。各大行及安保集团的影响力覆盖到了澳大利亚理财规划产业80%,早前联邦银行和麦格里银行丑闻发酵后,本地理财规划师的执业水平、职业道德受到极大关注。近来宣布的调查案或新成立的调查委员会数量也不断增加。
前财务顾问遭长期禁业 上诉被否
昨日同样在新州,联邦法院驳回了前财务顾问默文·罗斯塔兰特(Mervyn Ross Tarrant)要求撤消7年禁业法令的上诉。塔兰特为卧龙岗Tarrants Financial Consultants Pty Ltd法定代表,曾将2300余万澳元客户资金投放于Trio资本名下投资管理计划“Astarra策略基金”中,且收受了110万澳元回扣。
澳证投委副主席彼得·凯尔(Peter Kell)对联邦法院的决定表示欢迎,他称:“禁止一些人提供金融服务是慎重的决定。塔兰特违反了多项金融服务法规,给客户带来大量损失。为保护广大投资人,长期禁止他从业是适当的”
Trio资本公司及其关联投资基金于2009年破产,当时亏欠了高达5亿澳元投资者资金,成为轰动一时的金融诈骗案件。Trio资本借助于第三方财务规划师,鼓动客户通过自管退休金产品投资于名下包括Astarra在内的两项基金。
塔兰特2013年就曾上诉管理上诉仲裁委员会要求驳回澳证投委禁令,但未能成功。
澳金融部长马西亚斯·科曼(Mathias Cormann)去年12月确认,2015年澳政府仍会大力推行全面的财务顾问登记制度,以遏制财务服务业的行业混乱和频发丑闻(详见《澳金融部将全面推行财务顾问登记制度》)。
(郑重声明:ACB News《澳华财经在线》对本文保留全部著作权限,转发时请标注来源)
相关阅读

-
【12.29】今日财经时讯及重要市场资讯
随着市场关于2026年澳美利率走势分化的预期不断增强,澳元兑美元汇率飙升至2024年10月以来最高点。

-
Telegram操纵股价案落地 四名主犯最高判2年强化矫正令
悉尼地区法院近日对四名通过Telegram群聊操纵澳大利亚股票市场的主犯作出判决,对其判处14个月至两年的强化矫正令(ICO)并处罚金。

-
【12.23】今日财经时讯及重要市场资讯
2025年澳大利亚的并购交易活动水平有所下降,根据LSEG数据,全年澳洲市场已公布的并购交易总额为979亿美元(合1510亿澳元),较去年下降12.1%,交易数量1609起,下降19.4%。

-
联邦法院裁定ASIC史上最高罚单生效 ANZ将支付2.5亿澳元罚金
据澳大利亚证券投资委员会(ASIC),澳大利亚联邦法院已裁定澳新银行(ANZ)因不当行为支付2.5亿澳元罚金。这是ASIC对单一实体的最高处罚纪录。(延伸阅读《ASIC开出其史上最高罚单 ANZ遭处2.4亿澳元罚款》)

-
【12.18】今日财经时讯及重要市场资讯
由于预计来自储能系统和商用车的锂需求强劲增长,摩根大通将2030年锂需求预测调升至350万公吨碳酸锂当量(LCE),处于市场一致性预测区间的上端。

-
ASX承诺系列改革措施 回应ASIC调查报告关切
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)近日宣布,ASX澳交所已作出一揽子改革承诺,以应对其中期调查报告指出的治理、风险管理和文化缺陷。

-
【12.11】今日财经时讯及重要市场资讯
本年度四季度最值得关注的澳洲股市IPO之一——Moonlight Resources(ASX:ML8)的新股发行圆满收官并将闪亮登场。2025年12月11日——本周四,该公司将于ASX挂牌上市交易。

-
澳证投委大范围整治私营公司财报披露 White Fox、 MJ Bale等知名企业受罚
知名零售商White Fox Boutique、MJ Bale和Aje因为涉嫌未提交经审计的财务账目,被企业监管机构澳证券和投资委员会(ASIC)处以数十万澳元的罚款。
免责声明:本网站信息仅供一般参考,不构成投资或财务建议。虽力求准确与完整,但不保证信息的准确性、完整性或时效性。投资有风险,决策前请咨询专业独立顾问。使用本网站即视为接受本免责声明。
热门点击
-
- 【异动股】禽业巨头Inghams 集团 (ASX:ING) 业绩未达预期并下调盈利指引 股价暴跌逾13%
-
- 创纪录金价引发资金洪流 澳交所上市金矿公司融资闸门大开
-
- 澳官媒披露特朗普集团奢华项目将落地黄金海岸 340米超高层“特朗普大厦”将重塑当地天际线
-
- 李嘉诚旗下企业屈臣氏集团考虑收购澳洲Priceline药房连锁
-
- 【2.23】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【异动股】年涨14倍AI基础设施公司Fortifai (ASX:FTI)获澳洲知名机构500万澳元战投 加速Nol8技术部署
-
- 特朗普宣布征收15%全球关税 澳洲市场准备迎接新一轮剧烈波动
-
- Middle Island(ASX:MDI)在塞尔维亚确认5公里多金属异常带 后续钻探验证成关键
-
- 访谈札记|写在Theta Gold Mines(ASX: TGM)访谈之后:建设期的每一步,都在重写估值
-
- 【2.24】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 中国商务部公告2026年第11号 公布将20家日本实体列入出口管制管控名单
-
- 钢铁巨头博思格百亿澳元收购要约陷停滞 被指预期过高“只有拆分才能成功”
-
- 政策红利叠加渠道订单:Janus Electric(ASX: JNS)重卡电动化商业拓展有望进入加速期
-
- a2 Milk (ASX:A2M) Shares Hit Two-Year High After Guidance Upgrade, Dividend Increase
-
- 澳最大上市早教运营商G8 Education (ASX:GEM) 受虐童丑闻影响入托人数骤减 陷大幅亏损

