因前雇员提供不适当财务建议 Westpac遭到ASIC起诉
2018-06-15 14:52:21
来源：《澳华财经在线》
编辑：Emma Sun 文章类型：编译
澳大利亚证券与投资委员会ASIC对Westpac银行提起法律诉讼，原因是该银行前财务规划师Sudhir Kumar Sinha提供了不适当财务建议。Westpac已经向受到Sinha不良建议影响的客户支付了约1200万澳元的赔偿金。
ASIC认为，Westpac应对Sinha在2001年至2014年11月期间未能保护客户的最佳利益而承担责任，此外，该银行也未能尽全力确保提供诚信且公平的金融服务。
在ASIC筛选的四起案件中，Sinha提供不适当财务建议的行为违反了澳大利亚公司法规定的义务，未能优先考虑其客户的利益。公司法中规定的每一项违反“最佳利益”义务的行为都可能导致高达100万澳元的罚款。
2017年，ASIC发现Sinha在Westpac银行从业期间未能履行其持续提供咨询服务的义务，包括未能为至少9名付费客户提供持续评估服务。ASIC还发现这位咨询师没有经过适当的培训，也不具有提供财务建议的能力，并且有可能在未来违反金融服务法，因此对其发放了5年从业禁令。
针对Westpac银行的案件将被列入7月19日举行的悉尼联邦法院指示聆讯会。
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