警钟长鸣！金融公司被判支付1200万澳元罚款

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2023-11-24 05:57:34 来源：《澳华财经在线》 编辑：Eliza 文章类型：编译

ACB News《澳华财经在线》11月24日 澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周四公告称，澳大利亚联邦法院已判定金融服务提供商Mercer Financial Advice支付1200万澳元的罚款。

联邦法院判定，在2016年7月1日至2019年6月30日的三年间，Mercer Financial Advice违反了《公司法》和《ASIC法》的条款。其具体违规表现为：未能邀请800多名有权参加年度审查会议的客户参会；未能向500多名客户提供费用披露声明；向2000多名客户发出了3000多份不合规费用披露声明；在未提供服务的情况下向761名客户收取了总计超过470万澳元的费用。

ASIC副主席莎拉·考特(Sarah Court)针对该项判决表示，“这对于一家金融咨询提供商来说是一项重大处罚。Mercer未能履行向部分客户提供费用披露声明的义务，在其向部分客户提供的披露声明中提供了误导性信息，并向客户收取了其无权收取的服务费用。”

ASIC称，Mercer的系统和流程不完善是造成上述结果的原因之一，并提醒企业应对其合规系统进行适当投资。

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Tags: ASIC 澳大利亚证券和投资委员会 Mercer

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