高盛管理层卷入全球最大内幕交易案
2012-04-29 09:47:07
来源：澳华财经在线
编辑：William
你恨内幕交易吗？当大家都亏钱时，有人却日进斗金。如果此人来自大名鼎鼎的高盛又身兼重职，你是否会对华尔街另眼相看？前日，美国联邦检查部和证券监管机构已对高盛驻旧金山一名资深人士展开调查，内容涉及此前轰动全球的“帆船案”。
高层人士被调查
据《华尔街日报》报道，接受调查的是高盛的董事会总经理Matthew Korenberg。美国证券交易委员会（SEC）和洛杉矶联邦检察官正对其是否进行内幕交易展开调查，相关内容包括2009年雅培公司收购医疗设备商AMO的项目。在这笔交易中，Korenberg担任AMO的顾问。另外一笔并购交易则是FreseniusSE收购APPPhar－maceuticals，高盛担任后者的顾问。
尽管调查当局目前并未对Korenberg定罪，但针对高盛的一系列调查却使这家银行麻烦不断。此前，高盛科技行业研究员Henry King和高级销售员David Loeb曾因涉嫌向帆船公司透露内幕信息而接受了调查。
另外，前高盛董事Rajat K.Gupta则在去年被联邦检察官起诉，罪名包括5项证券欺诈罪和1项合谋欺诈罪。具体为在其任职高盛董事会期间，曾将巴菲特于金融危机时向高盛注资50亿美元等信息透露给Rajaratnam。Rajaratnam是帆船集团的创始人，其因参与内幕交易被判刑11年。
相比之下，Gupta在高盛的职位仍逊色于Korenberg，这也使后者成为因帆船内幕案被调查的最高级别高盛员工。对此，高盛在一份声明中指出，“我们自两年前就开始关注这起调查，我们将配合相关当局继续调查。另外，Korenberg目前仍受雇于公司。”
据知情人士透露，SEC将调查Korenberg是否曾将信息透露给Paul Yook，然后经Yook之口又传递给幕后老大Rajaratnam。Yook是帆船集团的一名投资组合经理，研究专长为医疗保健股。有意思的是，Yook在进入帆船前同样供职于高盛。2011年，SEC曾起诉前美职棒球员DougDeCinces，理由是其和同伴曾在雅培收购案前利用内幕交易赚取170万美元，最终判决DeCinces赔偿250万美元。
但如果再看看帆船亲手操作的内幕交易，这名棒球运动员还只算菜鸟。2009年1月，雅培率先宣布将支付28亿美元收购AMO，这笔交易主要是押注于需要做准分子激光手术的老年人越来越多。1月8日，也就是收购案发生的4天前，Rajaratnam管理的账户通过嘉信理财买入了一些AMO股票。1天后，帆船旗下两只基金悄悄买进22.6万股。1月12日，激动人心的时刻终于到了，在雅培对外公布收购意向后，AMO股价直接从8.85美元跳涨至22美元，涨幅高达143%。有关当局相信，其间Paul Yook通过内幕交易获利高达1000万~2000万美元。
“确实有这样一起内幕交易调查，但和Rajaratnam没有任何关系”，Korenberg的辩护律师JohnHueston称，“Korenberg仍为高盛效力，公司也一直在支持他。”
公开资料显示，自2009年开始，美国政府共起诉了至少64名涉嫌参与内幕交易的个人，其中有至少59名已认罪或者正在服刑中。
内幕交易“蛛网”
作为华尔街有史以来的最大内幕交易案，帆船集团总裁Raj Rajaratnam编制的蛛网曾经轰动世界。
公开资料显示，作为一个美籍斯里兰卡人，在1983年从宾夕法尼亚大学沃顿商学院获取商业学位后，Raj Rajaratnam仅是一家名为Needham的小型投行半导体分析师。不过，在1997年帆船集团成立后情况出现了变化。在短短的12年间，Raj Rajaratnam奇迹般地让自己变成坐拥13亿美元的亿万富翁，并在2009年荣登福布斯杂志亿万富翁排行榜559位。
Raj Rajaratnam的成功与帆船集团有着密不可分的联系。作为这张复杂信息网的中心，Raj Rajaratnam正是借助帆船集团和37名涉案人员将高盛、希尔顿酒店、谷歌、IBM和英特尔等全球顶尖跨国企业内部信息纳入自己的交易范畴。
据美国证监会递交给联邦法院的帆船内幕案卷宗显示，帆船集团的内幕交易调查正式起步于2007年7月。当时，希尔顿酒店股票（HLT）的一些异常交易引起了纽约证券交易所（NYSE）内部监管人员的注意。美国证监会随后应纽交所人员要求对此展开数年的漫长窃听调查。
据记者了解，帆船内幕交易案是美国历史上监管部门获取法院授权动用窃听手段调查的首宗案件。这意味着该内幕交易活动已经升级。
希尔顿酒店事件的第一个重要内情提供者——同时也是首批被告之一的Roomy Khan就供认自己将带有罪证的邮件悉数删除，而没有选择将其移交给政府监管机构。
记者了解到，Roomy Khan在上世纪90年代末曾作为一名对冲基金经理短暂供职于帆船集团，而在2005年Roomy Khan受困于个人财务危机希望重返帆船集团时，帆船集团总裁Raj Rajaratnam还曾要求她提供希尔顿酒店和Google的内幕信息。
据《华尔街日报》披露，Roomy Khan的信息提供者有前穆迪分析师DeepShah，San Francisco Investor Relations的前员工Shammara Hussain和Polycom的前任高管Sunil Bhalla等。其中，印度裔的Deep Shah有可能向Roomy Khan提前告知了黑石（BlackStone）花费260亿美元收购希尔顿酒店的内幕信息；Shammara Hussain透露了谷歌2007年二季度每股收益将比上季度减少25美分，而Sunil Bhalla则被认为向Roomy Khan泄露了Polycom公司季度收益大大好于市场预期。
检察官认为，Roomy Khan在整个过程中非法获利达160万美元，而帆船公司在希尔顿酒店、Google和Polycom这三宗交易中获利超过1348.3万美元。
据悉，Roomy Khan被美国证监会称作 “泄密者A”。据报道，在Raj Rajaratnam庞大的内幕网络中像Roomy Khan这样泄密后又与美国证监会协作的多达13人。随着案件深入，更多的泄密者将有可能被挖出
高层人士被调查
据《华尔街日报》报道，接受调查的是高盛的董事会总经理Matthew Korenberg。美国证券交易委员会（SEC）和洛杉矶联邦检察官正对其是否进行内幕交易展开调查，相关内容包括2009年雅培公司收购医疗设备商AMO的项目。在这笔交易中，Korenberg担任AMO的顾问。另外一笔并购交易则是FreseniusSE收购APPPhar－maceuticals，高盛担任后者的顾问。
尽管调查当局目前并未对Korenberg定罪，但针对高盛的一系列调查却使这家银行麻烦不断。此前，高盛科技行业研究员Henry King和高级销售员David Loeb曾因涉嫌向帆船公司透露内幕信息而接受了调查。
另外，前高盛董事Rajat K.Gupta则在去年被联邦检察官起诉，罪名包括5项证券欺诈罪和1项合谋欺诈罪。具体为在其任职高盛董事会期间，曾将巴菲特于金融危机时向高盛注资50亿美元等信息透露给Rajaratnam。Rajaratnam是帆船集团的创始人，其因参与内幕交易被判刑11年。
相比之下，Gupta在高盛的职位仍逊色于Korenberg，这也使后者成为因帆船内幕案被调查的最高级别高盛员工。对此，高盛在一份声明中指出，“我们自两年前就开始关注这起调查，我们将配合相关当局继续调查。另外，Korenberg目前仍受雇于公司。”
据知情人士透露，SEC将调查Korenberg是否曾将信息透露给Paul Yook，然后经Yook之口又传递给幕后老大Rajaratnam。Yook是帆船集团的一名投资组合经理，研究专长为医疗保健股。有意思的是，Yook在进入帆船前同样供职于高盛。2011年，SEC曾起诉前美职棒球员DougDeCinces，理由是其和同伴曾在雅培收购案前利用内幕交易赚取170万美元，最终判决DeCinces赔偿250万美元。
但如果再看看帆船亲手操作的内幕交易，这名棒球运动员还只算菜鸟。2009年1月，雅培率先宣布将支付28亿美元收购AMO，这笔交易主要是押注于需要做准分子激光手术的老年人越来越多。1月8日，也就是收购案发生的4天前，Rajaratnam管理的账户通过嘉信理财买入了一些AMO股票。1天后，帆船旗下两只基金悄悄买进22.6万股。1月12日，激动人心的时刻终于到了，在雅培对外公布收购意向后，AMO股价直接从8.85美元跳涨至22美元，涨幅高达143%。有关当局相信，其间Paul Yook通过内幕交易获利高达1000万~2000万美元。
“确实有这样一起内幕交易调查，但和Rajaratnam没有任何关系”，Korenberg的辩护律师JohnHueston称，“Korenberg仍为高盛效力，公司也一直在支持他。”
公开资料显示，自2009年开始，美国政府共起诉了至少64名涉嫌参与内幕交易的个人，其中有至少59名已认罪或者正在服刑中。
内幕交易“蛛网”
作为华尔街有史以来的最大内幕交易案，帆船集团总裁Raj Rajaratnam编制的蛛网曾经轰动世界。
公开资料显示，作为一个美籍斯里兰卡人，在1983年从宾夕法尼亚大学沃顿商学院获取商业学位后，Raj Rajaratnam仅是一家名为Needham的小型投行半导体分析师。不过，在1997年帆船集团成立后情况出现了变化。在短短的12年间，Raj Rajaratnam奇迹般地让自己变成坐拥13亿美元的亿万富翁，并在2009年荣登福布斯杂志亿万富翁排行榜559位。
Raj Rajaratnam的成功与帆船集团有着密不可分的联系。作为这张复杂信息网的中心，Raj Rajaratnam正是借助帆船集团和37名涉案人员将高盛、希尔顿酒店、谷歌、IBM和英特尔等全球顶尖跨国企业内部信息纳入自己的交易范畴。
据美国证监会递交给联邦法院的帆船内幕案卷宗显示，帆船集团的内幕交易调查正式起步于2007年7月。当时，希尔顿酒店股票（HLT）的一些异常交易引起了纽约证券交易所（NYSE）内部监管人员的注意。美国证监会随后应纽交所人员要求对此展开数年的漫长窃听调查。
据记者了解，帆船内幕交易案是美国历史上监管部门获取法院授权动用窃听手段调查的首宗案件。这意味着该内幕交易活动已经升级。
希尔顿酒店事件的第一个重要内情提供者——同时也是首批被告之一的Roomy Khan就供认自己将带有罪证的邮件悉数删除，而没有选择将其移交给政府监管机构。
记者了解到，Roomy Khan在上世纪90年代末曾作为一名对冲基金经理短暂供职于帆船集团，而在2005年Roomy Khan受困于个人财务危机希望重返帆船集团时，帆船集团总裁Raj Rajaratnam还曾要求她提供希尔顿酒店和Google的内幕信息。
据《华尔街日报》披露，Roomy Khan的信息提供者有前穆迪分析师DeepShah，San Francisco Investor Relations的前员工Shammara Hussain和Polycom的前任高管Sunil Bhalla等。其中，印度裔的Deep Shah有可能向Roomy Khan提前告知了黑石（BlackStone）花费260亿美元收购希尔顿酒店的内幕信息；Shammara Hussain透露了谷歌2007年二季度每股收益将比上季度减少25美分，而Sunil Bhalla则被认为向Roomy Khan泄露了Polycom公司季度收益大大好于市场预期。
检察官认为，Roomy Khan在整个过程中非法获利达160万美元，而帆船公司在希尔顿酒店、Google和Polycom这三宗交易中获利超过1348.3万美元。
据悉，Roomy Khan被美国证监会称作 “泄密者A”。据报道，在Raj Rajaratnam庞大的内幕网络中像Roomy Khan这样泄密后又与美国证监会协作的多达13人。随着案件深入，更多的泄密者将有可能被挖出
相关阅读
-
财报季=裁员季？16家ASX公司面临成本削减大考 薪资剪刀差与AI冲击持续考验生存韧性
ACB News《澳华财经在线》7月23日讯 澳股财报季前夕，高盛与摩根士丹利相继发布的市场前瞻，为即将到来的企业盈利披露定下审慎基调。下周...
-
深夜暴跌！美股AI交易遭遇重挫 高盛重大警告
有分析人士指出，AI（人工智能）相关个股的高估值开始令投资者感到担忧。同时，市场开始质疑谷歌等超大规模云计算公司是否能够证明其庞大AI...
-
A股中长期回报仍由科技贡献！摩根士丹利、野村、瑞银、高盛最新观点出炉
近日，摩根士丹利、野村东方国际证券、高盛、瑞银等外资机构密集发声，围绕中国科技浪潮、下半年市场策略及房地产复苏等热点话题分享最新观...
-
美国抢铜潮卷土重来！高盛：美国以外市场铜供应缺口暴增10倍
6月的第一个交易日，纽约铜和伦敦铜期货携手上涨，为月底新一轮“美国铜关税”交易落地前的紧张情绪再添一把火。截至收盘，尽管盘中美伊地...
-
美国高盛集团测算显示全球原油库存逼近“百日警戒线”
近日有消息披露，美国高盛集团测算显示，全球原油库存最早可能于5月底跌破相当于全球100天需求量的水平。高盛集团测算显示，截至4月底，全...
-
高盛发布财报后股价下滑 强劲股票交易表现仍难抵FICC疲弱
周一（4月13日）美股早盘，高盛股价一度跌超4%。该行最新公布的第一季度业绩报告整体强于预期，但FICC交易收入意外下滑，打击了市场情绪。
-
高盛：特朗普政策令移民流入数暴跌 正重塑美国劳动力市场
高盛最新报告指出，随着美国总统特朗普在其第二任期内实施全面打压移民政策，美国净移民人数骤降80%。
-
大宗商品热潮拉动价值型股票走出困境 高盛看好13只价值股称后市可期
过去六个月大宗商品股，尤其是黄金矿业股，已引领澳交所价值型股票走出困境。投行高盛的一篮子ASX价值型股票自7月以来上涨49%，继去年四季度的强劲涨幅（+21%）之后，今年迄今又上涨约7%。
免责声明：本网站信息仅供一般参考，不构成投资或财务建议。虽力求准确与完整，但不保证信息的准确性、完整性或时效性。投资有风险，决策前请咨询专业独立顾问。使用本网站即视为接受本免责声明。
热门点击
本周本月
-
- 采矿大亨Andrew Forrest斥资1.9亿澳元 借道收购Oaktree旧股入主澳洲钨矿商EQ Resources Limited（ASX:EQR） 押注西方供应链缺口与国防刚需
-
- 矿产资源量估算进入倒计时：Leo Grande能否成为Moonlight Resources（ASX: ML8）上市后的第一个价值锚点？
-
- 美国制裁后寻求破局 Antilles Gold（ASX：AAU）拟引入美国投资者重构古巴项目结构
-
- 【异动股】非中国稀土供应链打造遭遇现实瓶颈 Lynas马来西亚重稀土产能扩建资本开支预算陡升 股价盘中急跌逾8%
-
- 【7.22】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【7.21】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 【7.20】今日财经时讯及重要市场资讯
-
- 财报季=裁员季？16家ASX公司面临成本削减大考 薪资剪刀差与AI冲击持续考验生存韧性
-
- 400万美元现金对价全额到账 Flagship Minerals(ASX:FLG)确认完成泰国锂矿项目出售 全力聚焦智利210万盎司规模Isidora金矿开发及加拿大铜业务ASX分拆上市
-
- NOVONIX（ASX：NVX）完成股东配售融资约96万澳元，商业化兑现进入市场关注阶段
-
- Wesfarmers与SQM西澳Mount Holland锂矿14亿澳元扩产投资决议落地 锂辉石精矿产能预计翻倍至76万吨
-
- ASX矿业股遭多重压力“错杀” 深度调整之后或迎中期布局新窗口
-
- 【异动股】Arrow Minerals (ASX:AMD)几内亚Niagara铝土矿项目获颁新证 股价复牌后飙涨近7成
-
- 兖煤澳洲Yancoal Australia (ASX:YAL)Q2季度商品煤产量创新高 年产量预计达指导区间上段 Kestrel煤矿收购获FIRB批准收官在望
-
- 3个月前季报仍描绘商业化路径本周突抛退市计划 ASX创新医药研发公司Tissue Repair Ltd（ASX:TRP）新动向引发关注