ASIC指高盛曾在Healthscope交易中舞弊
2018-07-03 10:23:01
来源：《澳华财经在线》
编辑：Jessie Wu 文章类型：编译
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）近日披露，高盛（Goldman Sachs）曾在2015年澳洲私人医院运营商Healthscope（ASX:HSO）的股票交易中存在舞弊行为。
2015年，在私募股权巨头凯雷集团（Carlyle Group）和TPG出售其持有的Healthscope的股份。11月，高盛澳洲公司受委托销售CT Healthscope Holdings持有的308,195,966普通股，每股2.77澳元，低于当时的股市交易价格2.83澳元。根据销售协议，如果股票未能全部出售，高盛必须购买剩余股票。
据ASIC的调查，高盛在销售股票的过程中，告诉潜在投资者，在这个价值8.5亿澳元交易中已经签署了5个“关键”买家，以5亿澳元购买了Healthscope股票。而实际上所谓的5个关键买家并未做出任何承诺，高盛销售人员未能告诉潜在投资者真实的需求状况。
ASIC表示，这会导致潜在投资者对需求的“误解”。高盛可能没有遵守要求有关有效、公平和诚实的交易的法律，没有对销售人员进行充分培训。高盛表示，ASIC这些担忧“合情合理”。自那次交易以来，高盛开始对市场询价中的信息进行审批。
“这项法院强制执行的承诺使我们对融资交易中的中间行为和标准更为关注，”ASIC专员Cathie Armor说。“投资者需要有信心，在市场询价或承销过程中获得的是准确的信息。”
资料来源：澳洲金融评论
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